項目合規(guī)性是項目開發(fā)建設(shè)、運營、融資以及后續(xù)轉(zhuǎn)讓等交易的基礎(chǔ)，隨著新能源度電成本的不斷降低，吸引了越來越多參與者的關(guān)注，與此同時，電站項目交易也愈發(fā)頻繁，如何確保項目合規(guī)性已經(jīng)成為當下行業(yè)關(guān)注的重點。

中倫律師事務(wù)所合伙人郝利律師帶領(lǐng)團隊以項目合規(guī)性為主線，梳理了我國現(xiàn)階段風(fēng)電、光伏在核準/備案前、開工前以及投運前所需的重要支持性文件，以饗讀者。

風(fēng)電項目核準前需要取得的手續(xù)

根據(jù)目前規(guī)范性文件的規(guī)定，風(fēng)電項目核準前應(yīng)取得項目列入建設(shè)規(guī)劃及年度發(fā)展計劃文件（以下簡稱“列入年度開發(fā)計劃”）、建設(shè)項目用地預(yù)審與選址意見書、水土保持批復(fù)和社會穩(wěn)定風(fēng)險評估批復(fù)。

其中列入年度開發(fā)方案對風(fēng)電項目取得電價及補貼至關(guān)重要，若項目未納入年度開發(fā)計劃，即便取得相應(yīng)核準文件，也存在無法取得補貼的風(fēng)險，故項目投資方應(yīng)在核準前確保項目已納入年度開發(fā)計劃。

對于用地預(yù)審意見，不僅是后期申請項目用地的前置文件，也是項目核準的必備文件之一。但對于光伏項目，由于其采用備案制，根據(jù)《建設(shè)項目用地預(yù)審管理辦法》的規(guī)定，可在取得備案文件后，進行土地預(yù)審。

項目選址意見書，根據(jù)現(xiàn)行《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》的要求，僅以劃撥方式提供國有土地使用權(quán)的項目，需在核準前取得選址意見書，但實踐中以出讓方式獲得土地使用權(quán)的，往往也被要求在辦理用地手續(xù)前取得選址意見書。

特別提醒，在對風(fēng)電項目進行規(guī)劃選址時，應(yīng)避讓國家命令禁止或限制建設(shè)風(fēng)電項目的生態(tài)紅線區(qū)域。

目前，根據(jù)《自然資源部關(guān)于以“多規(guī)合一”為基礎(chǔ)推進規(guī)劃用地“多審核一、多證合一”改革的通知》（自然資規(guī)【2019】2號），建設(shè)項目用地預(yù)審意見與建設(shè)項目選址意見書合并，自然資源主管部門統(tǒng)一核發(fā)建設(shè)項目用地預(yù)審與選址意見書。

另外值得注意的是，電網(wǎng)接入意見雖然不作為風(fēng)電項目核準的前置文件，但在辦理項目審批手續(xù)過程中應(yīng)盡早取得。

光伏項目備案前需要取得的手續(xù)

自2013年8月29日起，光伏發(fā)電項目已由核準制改為備案制。相比風(fēng)電而言，光伏項目采用備案制，各地主管部門對于備案前應(yīng)取得的支持性文件規(guī)定不一，通常更為簡化。

一般來說，光伏電站項目的投資主體提出備案申請時，應(yīng)提供項目實施方案（主要包括規(guī)劃選址、太陽能資源測評、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)條件論證、電力送出條件和電力消納分析）、項目場址使用或租用協(xié)議、省級電網(wǎng)企業(yè)出具的并網(wǎng)審核意見、項目單位營業(yè)執(zhí)照及其他相關(guān)文件，但前述文件無須主管部門審批，不屬于通常理解的開發(fā)手續(xù)范疇。

另外，分布式光伏發(fā)電項目的備案和建設(shè)流程相對簡便，明確免除規(guī)劃選址、土地預(yù)審等支持性文件。

風(fēng)電、光伏項目的核準/備案

取得了項目核準/備案前置文件后，風(fēng)電、光伏項目便可申請辦理項目核準/備案文件。

對于風(fēng)電項目，其核準權(quán)限經(jīng)歷了一個下放的過程。從2013年開始，風(fēng)電項目的核準權(quán)限從國家發(fā)改委下放至地方政府投資主管部門。在實踐中，具體的項目核準機關(guān)，在不同時期、不同省份，情況均有不同。如江蘇、山西等地均已實際將審批權(quán)下放，由當?shù)厥屑壈l(fā)改部門進行項目核準。因此，在項目前期開發(fā)階段應(yīng)向相關(guān)政府主管部門進行咨詢，明確項目核準機關(guān)的層級和權(quán)限，避免主管部門超越權(quán)限進行核準。

對于光伏項目，目前，大部分省份已將備案權(quán)限進一步下放至地（市）或縣（區(qū)）級。其中大部分省份分布式光伏電站的備案權(quán)限已下放到了縣（區(qū)）一級。戶用分布式光伏電站項目可直接并網(wǎng)，由電網(wǎng)企業(yè)進行登記，并由電網(wǎng)企業(yè)集中代個人向當?shù)啬茉粗鞴懿块T辦理項目備案。

另外，針對風(fēng)電、光伏項目在核準或備案后、并網(wǎng)前的買賣或投資主體變更問題，國家能源局和各省、市發(fā)改委明確表示禁止風(fēng)電、光伏項目倒賣“路條”，并網(wǎng)前不得擅自變更投資主體。如果期間需要變更投資主體的，風(fēng)電項目需要以書面形式向原項目核準機關(guān)提出變更申請，光伏項目需要到項目備案機關(guān)重新辦理備案手續(xù)。

不過風(fēng)電、光伏項目建成并網(wǎng)后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓是正常的商業(yè)行為，可以在項目并網(wǎng)后通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式變更投資主體。

其他支持性文件的取得

在取得核準/備案文件后，風(fēng)電、光伏項目還需要辦理其他合規(guī)性手續(xù)，這些手續(xù)雖然不作為風(fēng)電項目核準、光伏項目備案的前置程序，但仍然對項目的合規(guī)性有著重要的影響。因此，項目主體必須按規(guī)定取得相關(guān)支持性文件，才能使項目合法、合規(guī)。

具體而言，這些手續(xù)包括環(huán)境影響評估文件、壓覆礦產(chǎn)資源審批手續(xù)、文物保護和考古許可、建設(shè)用地規(guī)劃許可證（含建設(shè)用地批復(fù)書）、建設(shè)工程規(guī)劃類許可證、建筑工程施工許可證、電網(wǎng)接入和本地消納意見等，同時需要依據(jù)每個項目的特殊情況，取得洪水影響評價、民用機場安全環(huán)境保護意見、使用林（草）地審核同意書/林地采伐許可證等文件。

提別提示，如果項目未辦理項目用地和規(guī)劃、環(huán)保等審批手續(xù)即開工建設(shè)，可能會被有關(guān)主管部門責(zé)令停止建設(shè)、拆除，嚴重的還可能承擔(dān)刑事責(zé)任。

綜上，項目合規(guī)性涉及到方方面面，只有手續(xù)齊全，才不會給項目“埋雷”，以確保運營期的合理收益。