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日前，上海市發(fā)改委修訂印發(fā)《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則》的通知，通知指出上海本地風(fēng)能、光伏、生物質(zhì)能等非水可再生能源發(fā)電暫不進(jìn)市場(chǎng)。根據(jù)國家可再生能源配額制和交易制度等重大政策進(jìn)展，可再生能源可逐步進(jìn)入市場(chǎng)。
以下為文件全文。
關(guān)于修訂印發(fā)《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則》的通知
滬發(fā)改規(guī)范〔2020〕2號(hào)
國網(wǎng)上海市電力公司、上海電力交易中心、上海電力股份公司、華能上海分公司、申能（集團(tuán)）公司、華電上海分公司：
為穩(wěn)妥推進(jìn)上海市售電側(cè)改革，規(guī)范售電公司準(zhǔn)入與退出管理，按照《國家發(fā)展改革委 國家能源局關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見》、《國家發(fā)展改革委 國家能源局關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實(shí)施意見》、《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》、《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<上海市電力體制改革工作方案>的通知》等文件要求，我們對(duì)《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（滬發(fā)改規(guī)范〔2018〕14號(hào)）進(jìn)行了修訂，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
特此通知。
附件：《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則》
上海市發(fā)展和改革委員會(huì)
上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)
上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則
第一章 總則
第一條 （目的依據(jù)） 為穩(wěn)妥推進(jìn)上海市售電側(cè)改革，規(guī)范售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理，按照《國家發(fā)改委 國家能源局關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見》、《國家發(fā)改委 國家能源局關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實(shí)施意見》、《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》、《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<上海市電力體制改革工作方案>的通知》等要求，結(jié)合本市實(shí)際，特制定本細(xì)則。
第二條 （適用范圍） 本細(xì)則所適用的主體為參與上海售電市場(chǎng)交易的售電公司及與其發(fā)生購售電行為的發(fā)電企業(yè)、電力用戶等企業(yè)。
第三條 （基本原則） 市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入與退出，堅(jiān)持依法依規(guī)、開放競(jìng)爭(zhēng)、安全高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、責(zé)權(quán)利相一致、準(zhǔn)入服務(wù)與監(jiān)管相并重的原則。
第四條 （職責(zé)分工） 市發(fā)展改革委會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局等部門依職責(zé)對(duì)電力市場(chǎng)主體準(zhǔn)入退出實(shí)施行政管理，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局等部門依職責(zé)依法開展監(jiān)管和行政執(zhí)法。上海電力交易中心具體負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的注冊(cè)管理和交易管理等工作。
第二章 準(zhǔn)入條件
第五條 （發(fā)電機(jī)組準(zhǔn)入發(fā)電市場(chǎng)基本條件）
（一）依法建設(shè)。符合國家基本建設(shè)審批程序，納入上海電力發(fā)展規(guī)劃，依法定程序核準(zhǔn)備案。
（二）業(yè)務(wù)許可證。公用電廠、并網(wǎng)運(yùn)行的自備電廠須取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證，政府文件明文規(guī)定不需取得發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證的電廠除外。
（三）法人資格。具有獨(dú)立法人資格、財(cái)務(wù)獨(dú)立核算、能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任；或經(jīng)法人單位授權(quán)的內(nèi)部核算發(fā)電企業(yè)。
（四）環(huán)保要求。符合國家產(chǎn)業(yè)政策，單位能耗、環(huán)保排放達(dá)到國家和發(fā)電機(jī)組所在地環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。
（五）信用要求。企業(yè)及其負(fù)責(zé)人無重大不良信用記錄，并按照要求作出信用承諾，確保誠實(shí)守信經(jīng)營。
（六）統(tǒng)一調(diào)度。發(fā)電機(jī)組全部電力、電量（含網(wǎng)對(duì)網(wǎng)市外機(jī)組協(xié)議分配全部電力、電量）應(yīng)服從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排，發(fā)電機(jī)組有關(guān)信息應(yīng)實(shí)時(shí)接入上海電力調(diào)度機(jī)構(gòu)、上海電力交易中心。市外來電上網(wǎng)側(cè)關(guān)口計(jì)量數(shù)據(jù)、水電水位監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等應(yīng)實(shí)時(shí)接入上海市節(jié)能減排中心。
第六條 （發(fā)電機(jī)組進(jìn)入發(fā)電市場(chǎng)要求） 發(fā)電機(jī)組準(zhǔn)入應(yīng)符合上海電力市場(chǎng)交易各項(xiàng)規(guī)則確定的具體要求。對(duì)應(yīng)進(jìn)入市場(chǎng)而未履行市場(chǎng)準(zhǔn)入程序的發(fā)電企業(yè)，視為自愿放棄市場(chǎng)電量，或接受市場(chǎng)強(qiáng)制出清電價(jià)。
（一）公用煤電機(jī)組。公用煤電機(jī)組除保障電量外的電量應(yīng)通過市場(chǎng)化方式獲得，新增公用煤電機(jī)組全部電量應(yīng)通過市場(chǎng)化方式獲得。其中熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組應(yīng)具備在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，滿足對(duì)以熱定電電量可監(jiān)測(cè)、可計(jì)量要求，并提供有資質(zhì)的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)組織出具的信用報(bào)告。
（二）公用氣電機(jī)組。享受兩部制電價(jià)的調(diào)峰氣電機(jī)組、冷熱電三聯(lián)供分布式發(fā)電機(jī)組可暫不進(jìn)市場(chǎng)。熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組，應(yīng)具備在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，滿足對(duì)以熱定電電量可監(jiān)測(cè)、可計(jì)量要求，并提供有資質(zhì)的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)組織出具的信用報(bào)告。
（三）可再生能源發(fā)電機(jī)組。上海本地風(fēng)能、光伏、生物質(zhì)能等非水可再生能源發(fā)電暫不進(jìn)市場(chǎng)。根據(jù)國家可再生能源配額制和交易制度等重大政策進(jìn)展，可再生能源可逐步進(jìn)入市場(chǎng)。
（四）自備電廠機(jī)組。自備電廠根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定成為合格市場(chǎng)主體后，按照各項(xiàng)規(guī)則要求逐步進(jìn)入市場(chǎng)。
（五）市外來電。納入上海電力發(fā)展規(guī)劃的市外來電、地方政府間協(xié)議電量應(yīng)進(jìn)入市場(chǎng)交易。其中，“網(wǎng)對(duì)網(wǎng)”市外煤電送滬容量、“點(diǎn)對(duì)網(wǎng)”市外煤電原則上參照本市煤機(jī)執(zhí)行。鼓勵(lì)市外清潔電源、重點(diǎn)是可再生能源與本市煤電、電網(wǎng)企業(yè)開展控煤壓量替代交易或政府調(diào)節(jié)電量外購電交易。煤電企業(yè)也可委托售電公司開展控煤壓量后的市外清潔購電交易。
（六）根據(jù)國家及上海電力市場(chǎng)改革發(fā)展情況，市發(fā)展改革委按程序調(diào)整準(zhǔn)入機(jī)組范圍。
第七條 （售電企業(yè)基本要求）
（一）準(zhǔn)入要求。在滬開展售電、配電業(yè)務(wù)的售電公司須具有獨(dú)立法人資格，并依本細(xì)則要求履行全部準(zhǔn)入程序。
（二）經(jīng)營范圍。同一供電營業(yè)區(qū)內(nèi)可以有多個(gè)售電企業(yè)，但只能有一家具有配電網(wǎng)經(jīng)營權(quán)。售電企業(yè)可以在本地多個(gè)供電營業(yè)區(qū)內(nèi)售電。
（三）業(yè)務(wù)獨(dú)立。電網(wǎng)企業(yè)建立的售電企業(yè)應(yīng)獨(dú)立運(yùn)營，具有獨(dú)立法人資格。鼓勵(lì)電網(wǎng)企業(yè)與社會(huì)資本合作成立售電公司。
第八條 （無配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電企業(yè)準(zhǔn)入條件）
（一）經(jīng)營場(chǎng)所和設(shè)備。應(yīng)具有與售電規(guī)模相適應(yīng)的固定經(jīng)營場(chǎng)所及電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)需要的信息系統(tǒng)和客戶服務(wù)平臺(tái)，能夠滿足參加市場(chǎng)交易的報(bào)價(jià)、信息報(bào)送、合同簽訂、客戶服務(wù)等功能。
（二）資產(chǎn)要求。與售電業(yè)務(wù)相關(guān)的資產(chǎn)總額不低于2千萬元人民幣。其中：
1、資產(chǎn)總額在2千萬元至1億元人民幣的，可以從事年售電量6億至30億千瓦時(shí)的售電業(yè)務(wù)。
2、資產(chǎn)總額在1億元至2億元人民幣的，可以從事年售電量30億至60億千瓦時(shí)的售電業(yè)務(wù)。
3、資產(chǎn)總額在2億元人民幣以上，客戶服務(wù)平臺(tái)具備負(fù)荷響應(yīng)功能的（符合售電市場(chǎng)交易偏差考核要求；成立1年以內(nèi)的按分項(xiàng)計(jì)量管理負(fù)荷調(diào)節(jié)能力占比為依據(jù)），不限制其售電量。
（三）從業(yè)人員要求。須擁有10名及以上掌握電力系統(tǒng)基本技術(shù)、經(jīng)濟(jì)專業(yè)知識(shí)，具備電能質(zhì)量管理能力、節(jié)能管理能力、需求側(cè)管理能力、用戶電能信息管理能力的專業(yè)人員，在電力等相關(guān)行業(yè)三年及以上工作經(jīng)驗(yàn)。
至少擁有一名高級(jí)職稱和三名中級(jí)職稱的專業(yè)管理人員。
（四）信用要求。信用記錄良好，無不良金融、司法記錄和不良經(jīng)營記錄，并按照規(guī)定要求做出信用承諾，確保誠實(shí)守信經(jīng)營。
（五）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第九條 （擁有配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電企業(yè)準(zhǔn)入條件） 除應(yīng)符合無配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)售電企業(yè)所有準(zhǔn)入條件，還應(yīng)符合以下條件：
（一）擁有配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電公司的注冊(cè)資本不低于其總資產(chǎn)的20%。
（二）需取得電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）。
（三）增加與從事配電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員、營銷人員、財(cái)務(wù)人員等，不少于20人。
至少擁有兩名高級(jí)職稱和五名中級(jí)職稱的專業(yè)管理人員。
（四）生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人應(yīng)具有五年以上與配電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)歷，具有中級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)任職資格或者崗位培訓(xùn)合格證書。
（五）具有健全有效的安全生產(chǎn)組織和制度，按照相關(guān)法律規(guī)定開展安全培訓(xùn)工作，配備安全監(jiān)督人員。
（六）具有與承擔(dān)配電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的機(jī)具設(shè)備和維修人員。對(duì)外委托有資質(zhì)的承裝(修、試)隊(duì)伍的，要承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。
（七）具有與配電業(yè)務(wù)相匹配并符合調(diào)度標(biāo)準(zhǔn)要求的場(chǎng)地設(shè)備和人員。
（八）具備可以接入電網(wǎng)企業(yè)統(tǒng)一信息管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)信息及時(shí)交互的技術(shù)支持系統(tǒng)，交互內(nèi)容包括但不限于用戶檔案、交易數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)、合同管理、計(jì)量信息、統(tǒng)計(jì)信息等。
（九）承諾履行電力社會(huì)普遍服務(wù)、保底供電服務(wù)義務(wù)。
（十）配電區(qū)域的證明資料及地理平面圖、配電網(wǎng)絡(luò)分布圖。
（十一）符合國家對(duì)擁有配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的企業(yè)的其他要求。
第十條 （業(yè)務(wù)增項(xiàng)程序） 已具有法人資格且符合售電公司準(zhǔn)入條件的發(fā)電企業(yè)、電力建設(shè)企業(yè)、高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、供水、供氣、供熱等公共服務(wù)企業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司可到工商部門申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍增項(xiàng)，履行售電公司準(zhǔn)入程序后，方可開展售電業(yè)務(wù)。
第十一條（電力用戶準(zhǔn)入條件）
（一）在上海市轄區(qū)內(nèi)具有獨(dú)立法人資格、財(cái)務(wù)獨(dú)立核算、信用良好、能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的，或經(jīng)法人單位授權(quán)、在電網(wǎng)企業(yè)獨(dú)立開戶、單獨(dú)計(jì)量并簽訂《供用電合同》的用戶。符合國家最新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄和上海市相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)政策要求，節(jié)能環(huán)保指標(biāo)達(dá)標(biāo)，投資項(xiàng)目經(jīng)依法備案或核準(zhǔn)的用戶。無轉(zhuǎn)供電加價(jià)的用戶（有自備電廠的用戶應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定成為合格市場(chǎng)主體后，按照各項(xiàng)規(guī)則要求逐步進(jìn)入市場(chǎng)）。
（二）大用戶現(xiàn)階段指電壓等級(jí)在35千伏及以上，年用電量在5000萬千瓦時(shí)及以上并執(zhí)行兩部制電價(jià)的工業(yè)用戶；有多個(gè)不同電壓等級(jí)供電的，只限35千伏及以上電壓等級(jí)電網(wǎng)供電的電量；根據(jù)本市電力體制改革進(jìn)展，有序放開大用戶電壓等級(jí)及用電量限制，適時(shí)將準(zhǔn)入大用戶電壓等級(jí)放開至10千伏。大用戶可自主選擇直接參與電力市場(chǎng)、選擇1家售電公司參與市場(chǎng)、或不參與市場(chǎng)。如選擇售電公司參與市場(chǎng)，需以年為周期依法簽訂合同，合同期滿前該用戶不得直接參與電力市場(chǎng)。限制高污染、落后產(chǎn)能及過剩產(chǎn)能企業(yè)參與市場(chǎng)，嚴(yán)禁執(zhí)行差別電價(jià)的企業(yè)參與市場(chǎng)。大用戶如選擇直接參與電力市場(chǎng)，其注冊(cè)和管理按上海市電力用戶直接交易規(guī)則執(zhí)行。
（三）其他參與市場(chǎng)的用戶（以下簡稱中小用戶），應(yīng)主要通過選擇1家售電公司的途徑參與電力交易，或選擇不參與電力市場(chǎng)；經(jīng)上海電力交易中心風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試通過的，符合相關(guān)政策要求的，也可直接參與電力市場(chǎng)。根據(jù)上海電力體制改革進(jìn)展，具體準(zhǔn)入范圍由市經(jīng)濟(jì)信息化委會(huì)同市發(fā)展改革委另行發(fā)布。
第三章 準(zhǔn)入程序
第十二條 （準(zhǔn)入程序） 參與上海電力交易中心市場(chǎng)交易的市場(chǎng)主體，應(yīng)符合上述準(zhǔn)入條件，在工商機(jī)關(guān)進(jìn)行合法注冊(cè)，并履行以下程序。
（一） “一注冊(cè)”。符合條件的新注冊(cè)市場(chǎng)主體應(yīng)先在上海電力交易中心登記，并向上海電力交易中心提交相關(guān)材料（詳見附件1）。
（二） “一承諾”。市場(chǎng)主體辦理注冊(cè)時(shí)，應(yīng)按固定格式簽署信用承諾書（詳見附件2）。
（三） “一公示”。接受注冊(cè)后，上海電力交易中心要通過“信用中國（上海）”及上海市政府指定網(wǎng)站，將市場(chǎng)主體滿足準(zhǔn)入條件的信息、相關(guān)材料及信用承諾書向社會(huì)公示，發(fā)電企業(yè)的公示期為15天，售電企業(yè)的公示期為1個(gè)月。公示期內(nèi)，受市發(fā)展改革委委托，上海市信息中心對(duì)企業(yè)的信用狀況進(jìn)行比對(duì)與審核。
（四） 注冊(cè)生效。公示期內(nèi)無異議且信用比對(duì)審核通過的市場(chǎng)主體，注冊(cè)手續(xù)自動(dòng)生效。上海電力交易中心應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)（不含公示期），完成發(fā)電企業(yè)注冊(cè)。上海電力交易中心將公示期滿無異議的市場(chǎng)主體納入自主交易市場(chǎng)主體目錄，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理并向社會(huì)公布。
（五） 公示期間存異情況處理。公示期間存在異議的市場(chǎng)主體，注冊(cè)暫不生效，暫不納入自主交易市場(chǎng)主體目錄。各企業(yè)可自愿提交補(bǔ)充材料并申請(qǐng)?jiān)俅喂?經(jīng)兩次公示仍存在異議的，由市發(fā)展改革委會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局核實(shí)處理。
（六）“三備案”。上海電力交易中心按月匯總售電企業(yè)注冊(cè)情況向市發(fā)展改革委、華東能源監(jiān)管局和第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)備案，相關(guān)材料應(yīng)抄送市經(jīng)濟(jì)信息化委和電網(wǎng)企業(yè)，并通過“信用中國（上海）”和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會(huì)公布。
第十三條 （跨省區(qū)售電企業(yè)備案與管理）擬在上海電力市場(chǎng)開展跨省區(qū)售電業(yè)務(wù)的企業(yè)，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十四條（中小用戶注冊(cè)與管理） 根據(jù)本市中小用戶的放開步驟，符合進(jìn)入市場(chǎng)條件的中小用戶，通過上海電力交易中心平臺(tái)網(wǎng)站提交準(zhǔn)入申請(qǐng)材料，材料也可通過其簽約售電公司代為提交。上海電力交易中心按月匯總用戶清單，提交市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委、華東能源監(jiān)管局備案。有關(guān)信息在上海電力交易中心等網(wǎng)站公開。
第十五條（注冊(cè)信息變更）
（一）市場(chǎng)主體注冊(cè)信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)主動(dòng)向上海電力交易中心遞交變更申請(qǐng)。
（二）業(yè)務(wù)范圍、公司股東、股權(quán)結(jié)構(gòu)等有重大變化的，市場(chǎng)主體變更程序參照準(zhǔn)入程序執(zhí)行。公示通過后，上海電力交易中心進(jìn)行注冊(cè)信息的更新。
第十六條 （市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控制度） 為加強(qiáng)售電履約風(fēng)險(xiǎn)控制，促使售電公司依法依規(guī)經(jīng)營，上海電力交易中心應(yīng)另行制定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控制度，報(bào)市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局備案。
第四章 權(quán)利與義務(wù)
第十七條（發(fā)電企業(yè)權(quán)利與義務(wù)）
（一）按規(guī)則參與交易，簽訂和履行優(yōu)先發(fā)電、交易合同、輸配電服務(wù)合同。
（二）獲得公平的輸電服務(wù)和電網(wǎng)接入服務(wù)。
（三）確保發(fā)電機(jī)組運(yùn)行能力達(dá)到國家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，提供符合要求的電能和輔助服務(wù)。
（四）遵守并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議，服從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度，維護(hù)電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
（五）按規(guī)定披露和提供信息，獲得市場(chǎng)交易和輸配電服務(wù)等相關(guān)信息。
（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。
第十八條（售電公司權(quán)利與義務(wù)）
（一）可以采取多種方式通過交易平臺(tái)購售電，可以自主雙邊交易，也可以通過交易機(jī)構(gòu)集中交易。參與雙邊交易的售電公司應(yīng)將交易協(xié)議報(bào)交易機(jī)構(gòu)備案并接受安全校核。
（二）同一配電區(qū)域內(nèi)可以有多個(gè)售電公司。同一售電公司可在市內(nèi)多個(gè)配電區(qū)域內(nèi)售電。
（三）可向用戶提供包括但不限于合同能源管理、綜合節(jié)能、合理用能咨詢和用電設(shè)備運(yùn)行維護(hù)等增值服務(wù)，并收取相應(yīng)費(fèi)用。
（四）承擔(dān)保密義務(wù)，不得泄漏用戶信息。
（五）服從電力調(diào)度管理和有序用電管理，執(zhí)行電力市場(chǎng)交易規(guī)則。
（六）參照國家頒布的售電合同范本與用戶簽訂合同，提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)的售電服務(wù)，履行合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)，并獲取合理收益。
（七）有權(quán)憑與電力用戶簽訂的售電合同，從電網(wǎng)企業(yè)取得與電力用戶結(jié)算所需的數(shù)據(jù)服務(wù)，包括有功、無功及電量等數(shù)據(jù)。
（八）受委托代理用戶與電網(wǎng)企業(yè)的涉網(wǎng)事宜。
（九）按照國家有關(guān)規(guī)定，在上海市政府指定網(wǎng)站和“信用中國（上海）”網(wǎng)站上公示公司資產(chǎn)、經(jīng)營狀況等情況和信用承諾，依法對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行公告，并定期公布公司年報(bào)。
（十）按規(guī)定每年3月前向市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局提交上一年度自查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于售電服務(wù)范圍、用戶情況、經(jīng)營狀況、以及履行義務(wù)和遵守規(guī)定情況。在每年9月初，按上海電力交易中心規(guī)定上報(bào)下年度簽約電量等信息。
（十一）售電公司與用戶簽訂、變更、解除購售電合同后，應(yīng)及時(shí)到電網(wǎng)企業(yè)進(jìn)行登記，簽訂或解除三方合同應(yīng)報(bào)備上海電力交易中心，明確供電服務(wù)事項(xiàng)，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。
（十二）售電公司自主承擔(dān)購售電風(fēng)險(xiǎn)，任何單位與個(gè)人不得干涉用戶自由選擇售電公司的權(quán)利。
（十三）售電公司應(yīng)協(xié)助電網(wǎng)企業(yè)處理電量電費(fèi)爭(zhēng)議，配合電網(wǎng)企業(yè)向用戶催收欠費(fèi)。售電公司因其自身原因?qū)е掠脩敉锨冯娰M(fèi)的，應(yīng)對(duì)用戶拖欠電費(fèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。
第十九條（擁有配電網(wǎng)的售電公司權(quán)利與義務(wù)）
（一）擁有并承擔(dān)售電公司全部的權(quán)利與義務(wù)。
（二）擁有并承擔(dān)配電區(qū)域內(nèi)與電網(wǎng)企業(yè)相同的權(quán)利和義務(wù)，按國家有關(guān)規(guī)定和合同約定承擔(dān)保底供電服務(wù)和普遍服務(wù)。
（三）承擔(dān)配電區(qū)域內(nèi)電費(fèi)收取和結(jié)算業(yè)務(wù)。按照政府核定或市場(chǎng)招標(biāo)形成的配電價(jià)收取配電費(fèi)；按合同向各方支付相關(guān)費(fèi)用，并向其供電的用戶開具發(fā)票；代收政府性基金及附加，交電網(wǎng)企業(yè)匯總后上繳財(cái)政；代收政策性交叉補(bǔ)貼，按照國家有關(guān)規(guī)定支付給電網(wǎng)企業(yè)。
（四）承擔(dān)配電網(wǎng)安全責(zé)任，確保承諾的供電質(zhì)量。
（五）按照規(guī)劃、國家技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)投資建設(shè)配電網(wǎng)，負(fù)責(zé)配電網(wǎng)運(yùn)營、維護(hù)、檢修和事故處理，無歧視提供配電服務(wù)，向售電公司開放售電業(yè)務(wù)所需信息，不得干預(yù)用戶自主選擇售電公司。
（六）同一配電區(qū)域內(nèi)只能有一家公司擁有該配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)。不得跨配電區(qū)域從事配電業(yè)務(wù)。
（七）承擔(dān)代付其配電網(wǎng)內(nèi)使用的可再生能源電量補(bǔ)貼的責(zé)任。
第二十條（電力用戶權(quán)利與義務(wù)）
（一） 按規(guī)則參與交易，簽訂和履行交易合同、輸配電服務(wù)合同，提供交易電力電量需求、典型負(fù)荷曲線及其他生產(chǎn)信息。
（二） 獲得公平的輸配電服務(wù)和電網(wǎng)接入服務(wù)，按規(guī)定支付購電費(fèi)、輸配電費(fèi)（含交叉補(bǔ)貼）、政府性基金與附加等。
（三） 按規(guī)定披露和提供信息，獲得市場(chǎng)交易和輸配電服務(wù)等相關(guān)信息。
（四） 服從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度，在系統(tǒng)特殊運(yùn)行狀況下（如事故、嚴(yán)重供不應(yīng)求等）按調(diào)度機(jī)構(gòu)要求安排用電。
（五） 遵守政府電力管理部門有關(guān)電力需求側(cè)管理規(guī)定，執(zhí)行有序用電管理，配合開展錯(cuò)避峰。
（六） 通過售電公司參與交易的用戶，按與售電公司簽訂的合同享受權(quán)利與義務(wù)，售電公司應(yīng)保障用戶的合法用電權(quán)益。
（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。
第五章 退出機(jī)制
第二十一條 （自愿退出申請(qǐng)） 參與上海電力交易中心市場(chǎng)交易的市場(chǎng)主體完成所有已簽訂交易合同履行或轉(zhuǎn)讓后，可自行選擇退出市場(chǎng)，但應(yīng)提前30個(gè)工作日向上海電力交易中心提出申請(qǐng)，并提交以下材料：
1、電力市場(chǎng)主體注銷申請(qǐng)書。
2、經(jīng)相關(guān)權(quán)利方確認(rèn)的尚未履行或部分履行的市場(chǎng)交易合同及轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
3、有配網(wǎng)售電企業(yè)應(yīng)提交配網(wǎng)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，配網(wǎng)資產(chǎn)接收方應(yīng)具備有配網(wǎng)運(yùn)營資質(zhì)，或經(jīng)市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局審議確認(rèn)具備有配網(wǎng)運(yùn)營能力。
4、發(fā)電企業(yè)應(yīng)提交上海電力調(diào)度機(jī)構(gòu)對(duì)其退出市場(chǎng)申請(qǐng)的電網(wǎng)安全審核意見。
對(duì)自愿退出企業(yè)，電力交易機(jī)構(gòu)三年內(nèi)不再受理該企業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)，其企業(yè)法定代表人三年內(nèi)不得擔(dān)任售電公司的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
第二十二條 （自愿退出審核） 上海電力交易中心負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體退出申請(qǐng)審核。
1、上海電力交易中心應(yīng)在5個(gè)工作日完成對(duì)注銷申請(qǐng)及相關(guān)材料的審查，并及時(shí)告知市場(chǎng)主體審核結(jié)果。對(duì)于申請(qǐng)材料不全或不符合規(guī)范的，市場(chǎng)主體應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充更正。
2、對(duì)于審查合格的市場(chǎng)主體注銷申請(qǐng)材料，上海電力交易中心通過“信用中國（上海）”和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會(huì)公示，公示期10個(gè)工作日。公示期滿無異議的，方可辦理市場(chǎng)退出。
第二十三條 （強(qiáng)制退出情形）
市場(chǎng)主體有以下違規(guī)行為的，上海電力交易中心應(yīng)將其列入強(qiáng)制退出建議名單：
（一）隱瞞有關(guān)情況或者以提供虛假申請(qǐng)材料等方式違法違規(guī)進(jìn)入市場(chǎng)，且拒不整改的；
（二）嚴(yán)重違反市場(chǎng)交易規(guī)則，且拒不整改的；
（三）依法被撤銷、解散，依法宣告破產(chǎn)、歇業(yè)的；
（四）企業(yè)違反信用承諾且拒不整改或經(jīng)第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)后認(rèn)為等級(jí)降低為不適合繼續(xù)參與市場(chǎng)交易的；
（五）被有關(guān)部門和社會(huì)組織依法依規(guī)對(duì)其他領(lǐng)域失信行為做出處理，并被納入“嚴(yán)重失信名單”的；
（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第二十四條 （強(qiáng)制退出程序）上海電力交易中心可對(duì)列入強(qiáng)制退出建議名單的發(fā)電企業(yè)提出暫停交易建議，被暫停交易企業(yè)在暫停交易時(shí)段不得參與市場(chǎng)交易。強(qiáng)制退出建議名單經(jīng)市場(chǎng)管理委員會(huì)全體會(huì)議審議通過后，進(jìn)入強(qiáng)制退出清算程序。
1、上海電力交易中心通過“信用中國（上海）”和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會(huì)公告，公示期10個(gè)工作日。公示期滿無異議的，上海電力交易中心方可辦理強(qiáng)制退出。有異議的，被強(qiáng)制退出企業(yè)可向市發(fā)展改革委提出申請(qǐng)，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局對(duì)市場(chǎng)管理委員會(huì)認(rèn)定行為進(jìn)行復(fù)核。經(jīng)審核認(rèn)為確系認(rèn)定不合理的，應(yīng)當(dāng)要求市場(chǎng)管理委員會(huì)及時(shí)撤銷。
2、強(qiáng)制退出企業(yè)已簽訂但未履行的本市購售電合同，由上海電力交易中心征求合同各方意愿，通過電力市場(chǎng)交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓給其他市場(chǎng)主體。對(duì)發(fā)電企業(yè)或售電企業(yè)未履約造成的損失，上海電力交易中心有權(quán)在發(fā)電企業(yè)或售電企業(yè)其它未結(jié)清電費(fèi)中予以扣減，扣減不足的由上海電力交易中心責(zé)令被強(qiáng)制退出企業(yè)全額清償。
3、若無其他市場(chǎng)主體接受轉(zhuǎn)讓，則由政府部門交由電網(wǎng)企業(yè)保底供電，并處理好其他相關(guān)事宜。
第二十五條 (中小用戶退出) 中小用戶因無法履約等原因決定退出電力市場(chǎng)的，應(yīng)提前45天書面告知售電公司、電網(wǎng)企業(yè)、上海電力交易中心和其他相關(guān)方，并通過上海電力交易中心平臺(tái)網(wǎng)站向上海電力交易中心、電網(wǎng)企業(yè)提交退出申請(qǐng)材料。中小用戶退出市場(chǎng)前，應(yīng)將所簽訂的購售電合同履行完畢或轉(zhuǎn)讓，并處理好相關(guān)事宜。在其再次進(jìn)入市場(chǎng)前，由電網(wǎng)企業(yè)保底供電。
第二十六條（信息更新） 上海電力交易中心應(yīng)及時(shí)將強(qiáng)制退出和自愿退出的市場(chǎng)主體從自主交易市場(chǎng)主體目錄中刪除，并向市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局、電網(wǎng)企業(yè)和第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)及時(shí)報(bào)備，通過“信用中國（上海）”和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會(huì)公布。
第六章 信用管理
第二十七條 （信息記錄、歸集和采集）
市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局等部門按照國家和本市相關(guān)法律法規(guī)要求，及時(shí)記錄和歸集相關(guān)市場(chǎng)主體公共信用信息，包括但不限于行政許可、行政處罰等信息。
上海電力交易中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)主體參與市場(chǎng)交易情況，按照信用記錄的有關(guān)要求匯總信用信息，并提供給受托的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)，用于開展信用綜合評(píng)價(jià)工作。市場(chǎng)主體應(yīng)按照信用評(píng)價(jià)等要求向上海電力交易中心和第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)申報(bào)公司基本信息、經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、社會(huì)責(zé)任、信用記錄等相關(guān)材料。
第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)僅限將信用信息用于市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)工作，不得用于其他領(lǐng)域，不得直接或間接用于商業(yè)活動(dòng)和盈利行為。
第二十八條 （信用信息評(píng)價(jià)）
市發(fā)展改革委會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局確定年度第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)目錄，目錄通過上海電力交易中心網(wǎng)站向全社會(huì)公告。上海電力交易中心有權(quán)在目錄中選擇一家第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)開展信用評(píng)價(jià)。
第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)可通過市信用平臺(tái)、上海電力交易中心等獲取企業(yè)的信用信息，作為開展信用評(píng)價(jià)的信息來源。第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局和上海電力交易中心報(bào)告電力企業(yè)信用評(píng)價(jià)情況。
第二十九條 （信用分類管理）
市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局和上海電力交易中心可在行業(yè)管理或電力交易管理事項(xiàng)中，加強(qiáng)信用評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用，開展信用分類管理。
第三十條 （嚴(yán)重失信名單制度）
上海電力交易中心應(yīng)根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作的實(shí)施意見》等國家和本市相關(guān)文件的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及信用評(píng)價(jià)結(jié)果，向市發(fā)展改革委提出擬納入“嚴(yán)重失信名單”的建議。市發(fā)展改革委收到建議后啟動(dòng)審核程序。根據(jù)審核情況，市發(fā)展改革委應(yīng)出具“嚴(yán)重失信名單認(rèn)定決定函”，嚴(yán)重失信名單有效期為3年。名單應(yīng)當(dāng)通過“信用中國（上海）”、上海電力交易中心網(wǎng)站等渠道進(jìn)行公示。強(qiáng)制退出的發(fā)售電企業(yè)直接納入嚴(yán)重失信名單。
第三十一條 （信用聯(lián)動(dòng)獎(jiǎng)懲機(jī)制）
按照《關(guān)于對(duì)電力行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》、《上海市社會(huì)信用條例》等文件中的相關(guān)規(guī)定，建立健全電力信用聯(lián)合激勵(lì)和懲戒機(jī)制，對(duì)信用良好的企業(yè)給予激勵(lì)政策，對(duì)存在嚴(yán)重失信行為的企業(yè)采取懲戒措施，形成守信受益、失信受限的電力交易誠信氛圍。
第三十二條 （聯(lián)合激勵(lì)措施）
對(duì)于被第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)為信用狀況優(yōu)秀的電力企業(yè)，主管部門可以依法依規(guī)采取以下聯(lián)合激勵(lì)措施：
（一）優(yōu)化日常監(jiān)管頻次，適當(dāng)減少檢查次數(shù)；
（二）適當(dāng)增加交易申報(bào)限額；
（三）建立行政審批“綠色通道”，在辦理行政許可過程中，可根據(jù)實(shí)際情況實(shí)施“綠色通道”和“容缺受理”等便利服務(wù)措施；
（四）在實(shí)施財(cái)政性資金項(xiàng)目安排、招商引資配套優(yōu)惠政策等各類政府優(yōu)惠政策中予以優(yōu)先考慮；
（五）依照國家和本市規(guī)定可以采取的其他措施。
第三十三條 （聯(lián)合懲戒措施）
對(duì)于被列入電力市場(chǎng)嚴(yán)重失信名單的電力企業(yè)及負(fù)有責(zé)任的法定代表人、自然人股東、高級(jí)管理人員、其他相關(guān)人員依法依規(guī)采取以下聯(lián)合懲戒措施：
（一）上海電力交易中心不再受理該企業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)；
（二）將當(dāng)事人違法違規(guī)有關(guān)信息向金融機(jī)構(gòu)提供查詢，作為融資授信活動(dòng)的重要參考；
（三）對(duì)當(dāng)事人取得政府資金支持進(jìn)行限制；
（四）對(duì)當(dāng)事人申請(qǐng)公開發(fā)行企業(yè)債券的行為進(jìn)行限制；
（五）市場(chǎng)監(jiān)管、總工會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等部門和單位在法定代表人任職資格、授予榮譽(yù)、評(píng)比先進(jìn)等方面，依法依規(guī)對(duì)其進(jìn)行限制；
（六）依照國家和本市規(guī)定可以采取的其他措施。
第七章 附則
第三十四條 （解釋權(quán)限） 本細(xì)則由市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局依各自職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。
第三十五條（有效期規(guī)定） 本細(xì)則自2020年1月19日起實(shí)施，有效期至2022年1月18日止。《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（滬發(fā)改規(guī)范〔2018〕14號(hào)）同時(shí)廢止。
附件1：
市場(chǎng)主體注冊(cè)所需材料
一、發(fā)電企業(yè)
1.申請(qǐng)表（規(guī)范格式由上海電力交易中心另行制定，含數(shù)字認(rèn)證證書申請(qǐng)表）
2.營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證復(fù)印件；或加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
3.銀行帳號(hào)
4.法人身份證明復(fù)印件
5.會(huì)計(jì)事務(wù)所提供的資產(chǎn)審計(jì)報(bào)告
6.從業(yè)人員資質(zhì)證明
7.電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）
8.電廠及機(jī)組信息
9.信用承諾書
10.一、二次設(shè)備，計(jì)量裝置等資料（含發(fā)電機(jī)上網(wǎng)側(cè)關(guān)口計(jì)量數(shù)據(jù)接入上海電力交易中心證明材料）
11.購售電協(xié)議
二、無配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電企業(yè)
1.申請(qǐng)表（規(guī)范格式由上海電力交易中心另行制定，含數(shù)字認(rèn)證證書申請(qǐng)表）
2.營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證復(fù)印件；或加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
3.銀行帳號(hào)
4.法人身份證明復(fù)印件
5.會(huì)計(jì)事務(wù)所提供的資產(chǎn)審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告
6.企業(yè)資質(zhì)材料，包括電力市場(chǎng)、電力工程設(shè)計(jì)和施工、電能管理、節(jié)能管理、需求側(cè)管理等方面的主要資質(zhì)和業(yè)績
7.從業(yè)人員資質(zhì)證明
8.固定營業(yè)場(chǎng)所證明（自有房屋產(chǎn)權(quán)證或房屋3年及以上長期租賃合同）
9.信用承諾書
三、有配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電企業(yè)
1.無配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電企業(yè)所需提供的材料
2.配電區(qū)域的證明資料及地理平面圖、配電網(wǎng)絡(luò)分布圖
3.電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）
附件2：
信用承諾書
（范本）
本公司（企業(yè)法人名稱） ，系一家具有法人資格的（發(fā)電/售電）企業(yè)，企業(yè)所在地為 ，在 工商行政管理局進(jìn)行登記注冊(cè)，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： ，場(chǎng)所： ，法定代表人： ，資產(chǎn)總額 ，年發(fā)/售電量 億千瓦時(shí)/不限制,配電網(wǎng)（如有）電壓等級(jí) 千伏，供電范圍（如有） 。
本企業(yè)嚴(yán)格遵守上海市電力市場(chǎng)的各項(xiàng)準(zhǔn)入條件，嚴(yán)格按照要求配備參與電力市場(chǎng)的技術(shù)人員，自愿參與電力市場(chǎng)交易，并公開做出以下承諾：
1. 本企業(yè)是按照《中華人民共和國公司法》登記注冊(cè)的企業(yè)法人。
2. 本企業(yè)嚴(yán)格按照準(zhǔn)入條件規(guī)定的售電量范圍開展售電業(yè)務(wù)。
3. 本企業(yè)嚴(yán)格按照《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，配備與發(fā)/售電業(yè)務(wù)相關(guān)的技術(shù)人員與管理人員。
4. 本企業(yè)具有與發(fā)/售電規(guī)模相適應(yīng)的固定經(jīng)營場(chǎng)所及電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)需要的信息系統(tǒng)、客戶服務(wù)平臺(tái)和配網(wǎng)管理系統(tǒng)（如有配電網(wǎng)），能夠滿足參加市場(chǎng)交易的報(bào)價(jià)、信息報(bào)送、合同簽訂、客戶服務(wù)、配電業(yè)務(wù)管理（如有配電網(wǎng)）等功能。
5. 本企業(yè)將按時(shí)辦理完成和正確使用電力交易平臺(tái)第三方數(shù)字證書認(rèn)證，保障賬戶和電力交易平臺(tái)數(shù)據(jù)安全。
6. 本企業(yè)嚴(yán)格按照規(guī)定要求向電力交易機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)資料和信息，保證公示和提交的材料信息完整、準(zhǔn)確、真實(shí)，不存在弄虛作假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況。
7. 本企業(yè)對(duì)參與電力市場(chǎng)交易相關(guān)政策和規(guī)則已進(jìn)行了全面了解，知悉參與電力市場(chǎng)交易應(yīng)負(fù)的責(zé)任和可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，并將嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)和相關(guān)文件規(guī)定、市場(chǎng)規(guī)則和電力交易機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定從事交易活動(dòng)。
8. 本企業(yè)承擔(dān)保密義務(wù)，不泄露客戶信息。
9. 本企業(yè)服從電力調(diào)度管理和有序用電管理。
10. 本企業(yè)嚴(yán)格參照國家頒布的售電合同范本與用戶簽訂合同，提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)的售電服務(wù)，履行合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。
11. 本企業(yè)按照國家有關(guān)規(guī)定，在上海市政府指定網(wǎng)站和“信用中國（上海）”網(wǎng)站上公示經(jīng)審計(jì)的公司資產(chǎn)、經(jīng)營狀況等情況和信用承諾，按要求提供信用評(píng)價(jià)相關(guān)資料和信息，依法對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行公告，并定期公布公司年報(bào)。
12. 本企業(yè)自愿接受政府監(jiān)管部門的依法檢查，發(fā)生違法違規(guī)行為，接受政府執(zhí)法部門及授權(quán)機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定給予的行政處罰，并依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
13. 本企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國家、上海市政府或政府相關(guān)部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、電力交易機(jī)構(gòu)制定的各項(xiàng)制度、規(guī)則，保證誠實(shí)守信、遵紀(jì)守法，積極履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任和職責(zé)義務(wù)。本企業(yè)及其負(fù)責(zé)人無不良信用記錄。
以上承諾如有違反，本企業(yè)愿意承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，3年內(nèi)不參與上海售電市場(chǎng)業(yè)務(wù)，并接受處罰和相關(guān)懲戒措施。
承諾單位（蓋章）：
法人代表（簽字）：
（日期）：
抄送：上海市節(jié)能減排中心、上海市信息中心
上海市發(fā)展和改革委員會(huì)辦公室 2020年1月19日印發(fā)
【解讀】修訂《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則》有關(guān)解讀說明
為加快推進(jìn)上海市售電側(cè)改革，進(jìn)一步規(guī)范售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理，市發(fā)展改革委會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能監(jiān)局、市電力公司和市信息中心等，對(duì)《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《細(xì)則》）實(shí)施了修訂。現(xiàn)將相關(guān)問題做一政策解讀：
1、本次《細(xì)則》修訂的背景是什么？
售電側(cè)改革是本輪電力體制改革的重要內(nèi)容。2016年底，國家發(fā)展改革委出臺(tái)《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》（發(fā)改經(jīng)體〔2016〕2120號(hào)），要求各省依據(jù)該辦法制定實(shí)施細(xì)則，目前全國絕大部分省份也都制定了當(dāng)?shù)氐膶?shí)施細(xì)則。2018年12月25日，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能監(jiān)局聯(lián)合印發(fā)了《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（滬發(fā)改規(guī)范〔2018〕14號(hào)），對(duì)售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入退出條件、權(quán)利義務(wù)、信用管理等方面作了進(jìn)一步明確。目前，在上海完成工商登記注冊(cè)的售電公司約100多家，但尚未在上海電力交易中心完成注冊(cè)。按照國家和本市最新政策文件要求，多途徑培育市場(chǎng)化的售電主體，更好的滿足上海市售電側(cè)市場(chǎng)的建設(shè)需求，在引入競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)范管理間做好平衡，有必要對(duì)該《細(xì)則》進(jìn)行修訂。
2、《細(xì)則》的適用范圍和實(shí)施期限？
《細(xì)則》適用于參與上海售電市場(chǎng)交易的售電公司及與其發(fā)生購售電行為的發(fā)電企業(yè)、電力用戶等企業(yè)。擬在上海電力市場(chǎng)開展跨省區(qū)售電業(yè)務(wù)的企業(yè)，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。《細(xì)則》有效期自2020年1月19日至2022年1月18日止。《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（滬發(fā)改規(guī)范〔2018〕14號(hào)）同時(shí)廢止。
3、本次《細(xì)則》修訂的主要內(nèi)容？
從當(dāng)前國家電力體制改革的要求看，在售電公司準(zhǔn)入與退出要求上并沒有出臺(tái)新的規(guī)定，但對(duì)電力體制改革推進(jìn)力度方面提出了更高的要求。按照國家相關(guān)文件要求，2020年要全面放開經(jīng)營性發(fā)用電計(jì)劃，這使得本市售電側(cè)改革更為迫切。為此，本次修訂在充分聽取本市相關(guān)企業(yè)意見的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)做了以下調(diào)整。
一是進(jìn)一步放寬了市場(chǎng)準(zhǔn)入條件。刪除了售電企業(yè)準(zhǔn)入條件（第八條、第九條）中有關(guān)“實(shí)繳注冊(cè)資本和技術(shù)人員比重”等相關(guān)內(nèi)容。同時(shí)，考慮到國家文件中有“在3年內(nèi)不可退出市場(chǎng)”規(guī)定，本市細(xì)則即使不明確這方面要求，電力用戶仍需執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定。刪除了電力用戶準(zhǔn)入條件（第十一條）中“在3年內(nèi)不可退出市場(chǎng)”相關(guān)內(nèi)容。
二是將保證金調(diào)整為風(fēng)險(xiǎn)管控制度。將第十六條修訂為“為加強(qiáng)售電履約風(fēng)險(xiǎn)控制，促使售電公司依法依規(guī)經(jīng)營，上海電力交易中心應(yīng)另行制定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控制度，報(bào)市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局備案”。 并刪除了原第二十三條 （強(qiáng)制退出）、原第三十三條（聯(lián)合激勵(lì)措施）、原第三十四條（聯(lián)合懲戒措施）中涉及“保證金”的相關(guān)條款。
三是進(jìn)一步完善了信用管理制度。修訂原第二十七條至第三十二條中有關(guān)信息記錄和歸集、嚴(yán)重失信名單制度、信用聯(lián)動(dòng)獎(jiǎng)懲機(jī)制等相關(guān)內(nèi)容。將原第三十條涉及嚴(yán)重失信名單認(rèn)定程序的相關(guān)內(nèi)容，調(diào)整為“上海電力交易中心應(yīng)向市發(fā)展改革委提出擬納入‘嚴(yán)重失信名單’的建議。市發(fā)展改革委收到建議后啟動(dòng)審核程序。根據(jù)審核情況，市發(fā)展改革委應(yīng)出具‘嚴(yán)重失信名單認(rèn)定決定函’，嚴(yán)重失信名單有效期為3年”。
以下為文件全文。
關(guān)于修訂印發(fā)《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則》的通知
滬發(fā)改規(guī)范〔2020〕2號(hào)
國網(wǎng)上海市電力公司、上海電力交易中心、上海電力股份公司、華能上海分公司、申能（集團(tuán)）公司、華電上海分公司：
為穩(wěn)妥推進(jìn)上海市售電側(cè)改革，規(guī)范售電公司準(zhǔn)入與退出管理，按照《國家發(fā)展改革委 國家能源局關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見》、《國家發(fā)展改革委 國家能源局關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實(shí)施意見》、《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》、《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務(wù)管理辦法》和《上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<上海市電力體制改革工作方案>的通知》等文件要求，我們對(duì)《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（滬發(fā)改規(guī)范〔2018〕14號(hào)）進(jìn)行了修訂，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
特此通知。
附件：《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則》
上海市發(fā)展和改革委員會(huì)
上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)
上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則
第一章 總則
第一條 （目的依據(jù)） 為穩(wěn)妥推進(jìn)上海市售電側(cè)改革，規(guī)范售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理，按照《國家發(fā)改委 國家能源局關(guān)于推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的實(shí)施意見》、《國家發(fā)改委 國家能源局關(guān)于推進(jìn)售電側(cè)改革的實(shí)施意見》、《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》、《有序放開配電網(wǎng)業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<上海市電力體制改革工作方案>的通知》等要求，結(jié)合本市實(shí)際，特制定本細(xì)則。
第二條 （適用范圍） 本細(xì)則所適用的主體為參與上海售電市場(chǎng)交易的售電公司及與其發(fā)生購售電行為的發(fā)電企業(yè)、電力用戶等企業(yè)。
第三條 （基本原則） 市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入與退出，堅(jiān)持依法依規(guī)、開放競(jìng)爭(zhēng)、安全高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、責(zé)權(quán)利相一致、準(zhǔn)入服務(wù)與監(jiān)管相并重的原則。
第四條 （職責(zé)分工） 市發(fā)展改革委會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局等部門依職責(zé)對(duì)電力市場(chǎng)主體準(zhǔn)入退出實(shí)施行政管理，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局等部門依職責(zé)依法開展監(jiān)管和行政執(zhí)法。上海電力交易中心具體負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體的注冊(cè)管理和交易管理等工作。
第二章 準(zhǔn)入條件
第五條 （發(fā)電機(jī)組準(zhǔn)入發(fā)電市場(chǎng)基本條件）
（一）依法建設(shè)。符合國家基本建設(shè)審批程序，納入上海電力發(fā)展規(guī)劃，依法定程序核準(zhǔn)備案。
（二）業(yè)務(wù)許可證。公用電廠、并網(wǎng)運(yùn)行的自備電廠須取得發(fā)電業(yè)務(wù)許可證，政府文件明文規(guī)定不需取得發(fā)電類電力業(yè)務(wù)許可證的電廠除外。
（三）法人資格。具有獨(dú)立法人資格、財(cái)務(wù)獨(dú)立核算、能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任；或經(jīng)法人單位授權(quán)的內(nèi)部核算發(fā)電企業(yè)。
（四）環(huán)保要求。符合國家產(chǎn)業(yè)政策，單位能耗、環(huán)保排放達(dá)到國家和發(fā)電機(jī)組所在地環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。
（五）信用要求。企業(yè)及其負(fù)責(zé)人無重大不良信用記錄，并按照要求作出信用承諾，確保誠實(shí)守信經(jīng)營。
（六）統(tǒng)一調(diào)度。發(fā)電機(jī)組全部電力、電量（含網(wǎng)對(duì)網(wǎng)市外機(jī)組協(xié)議分配全部電力、電量）應(yīng)服從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排，發(fā)電機(jī)組有關(guān)信息應(yīng)實(shí)時(shí)接入上海電力調(diào)度機(jī)構(gòu)、上海電力交易中心。市外來電上網(wǎng)側(cè)關(guān)口計(jì)量數(shù)據(jù)、水電水位監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等應(yīng)實(shí)時(shí)接入上海市節(jié)能減排中心。
第六條 （發(fā)電機(jī)組進(jìn)入發(fā)電市場(chǎng)要求） 發(fā)電機(jī)組準(zhǔn)入應(yīng)符合上海電力市場(chǎng)交易各項(xiàng)規(guī)則確定的具體要求。對(duì)應(yīng)進(jìn)入市場(chǎng)而未履行市場(chǎng)準(zhǔn)入程序的發(fā)電企業(yè)，視為自愿放棄市場(chǎng)電量，或接受市場(chǎng)強(qiáng)制出清電價(jià)。
（一）公用煤電機(jī)組。公用煤電機(jī)組除保障電量外的電量應(yīng)通過市場(chǎng)化方式獲得，新增公用煤電機(jī)組全部電量應(yīng)通過市場(chǎng)化方式獲得。其中熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組應(yīng)具備在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，滿足對(duì)以熱定電電量可監(jiān)測(cè)、可計(jì)量要求，并提供有資質(zhì)的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)組織出具的信用報(bào)告。
（二）公用氣電機(jī)組。享受兩部制電價(jià)的調(diào)峰氣電機(jī)組、冷熱電三聯(lián)供分布式發(fā)電機(jī)組可暫不進(jìn)市場(chǎng)。熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組，應(yīng)具備在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，滿足對(duì)以熱定電電量可監(jiān)測(cè)、可計(jì)量要求，并提供有資質(zhì)的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)組織出具的信用報(bào)告。
（三）可再生能源發(fā)電機(jī)組。上海本地風(fēng)能、光伏、生物質(zhì)能等非水可再生能源發(fā)電暫不進(jìn)市場(chǎng)。根據(jù)國家可再生能源配額制和交易制度等重大政策進(jìn)展，可再生能源可逐步進(jìn)入市場(chǎng)。
（四）自備電廠機(jī)組。自備電廠根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定成為合格市場(chǎng)主體后，按照各項(xiàng)規(guī)則要求逐步進(jìn)入市場(chǎng)。
（五）市外來電。納入上海電力發(fā)展規(guī)劃的市外來電、地方政府間協(xié)議電量應(yīng)進(jìn)入市場(chǎng)交易。其中，“網(wǎng)對(duì)網(wǎng)”市外煤電送滬容量、“點(diǎn)對(duì)網(wǎng)”市外煤電原則上參照本市煤機(jī)執(zhí)行。鼓勵(lì)市外清潔電源、重點(diǎn)是可再生能源與本市煤電、電網(wǎng)企業(yè)開展控煤壓量替代交易或政府調(diào)節(jié)電量外購電交易。煤電企業(yè)也可委托售電公司開展控煤壓量后的市外清潔購電交易。
（六）根據(jù)國家及上海電力市場(chǎng)改革發(fā)展情況，市發(fā)展改革委按程序調(diào)整準(zhǔn)入機(jī)組范圍。
第七條 （售電企業(yè)基本要求）
（一）準(zhǔn)入要求。在滬開展售電、配電業(yè)務(wù)的售電公司須具有獨(dú)立法人資格，并依本細(xì)則要求履行全部準(zhǔn)入程序。
（二）經(jīng)營范圍。同一供電營業(yè)區(qū)內(nèi)可以有多個(gè)售電企業(yè)，但只能有一家具有配電網(wǎng)經(jīng)營權(quán)。售電企業(yè)可以在本地多個(gè)供電營業(yè)區(qū)內(nèi)售電。
（三）業(yè)務(wù)獨(dú)立。電網(wǎng)企業(yè)建立的售電企業(yè)應(yīng)獨(dú)立運(yùn)營，具有獨(dú)立法人資格。鼓勵(lì)電網(wǎng)企業(yè)與社會(huì)資本合作成立售電公司。
第八條 （無配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電企業(yè)準(zhǔn)入條件）
（一）經(jīng)營場(chǎng)所和設(shè)備。應(yīng)具有與售電規(guī)模相適應(yīng)的固定經(jīng)營場(chǎng)所及電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)需要的信息系統(tǒng)和客戶服務(wù)平臺(tái)，能夠滿足參加市場(chǎng)交易的報(bào)價(jià)、信息報(bào)送、合同簽訂、客戶服務(wù)等功能。
（二）資產(chǎn)要求。與售電業(yè)務(wù)相關(guān)的資產(chǎn)總額不低于2千萬元人民幣。其中：
1、資產(chǎn)總額在2千萬元至1億元人民幣的，可以從事年售電量6億至30億千瓦時(shí)的售電業(yè)務(wù)。
2、資產(chǎn)總額在1億元至2億元人民幣的，可以從事年售電量30億至60億千瓦時(shí)的售電業(yè)務(wù)。
3、資產(chǎn)總額在2億元人民幣以上，客戶服務(wù)平臺(tái)具備負(fù)荷響應(yīng)功能的（符合售電市場(chǎng)交易偏差考核要求；成立1年以內(nèi)的按分項(xiàng)計(jì)量管理負(fù)荷調(diào)節(jié)能力占比為依據(jù)），不限制其售電量。
（三）從業(yè)人員要求。須擁有10名及以上掌握電力系統(tǒng)基本技術(shù)、經(jīng)濟(jì)專業(yè)知識(shí)，具備電能質(zhì)量管理能力、節(jié)能管理能力、需求側(cè)管理能力、用戶電能信息管理能力的專業(yè)人員，在電力等相關(guān)行業(yè)三年及以上工作經(jīng)驗(yàn)。
至少擁有一名高級(jí)職稱和三名中級(jí)職稱的專業(yè)管理人員。
（四）信用要求。信用記錄良好，無不良金融、司法記錄和不良經(jīng)營記錄，并按照規(guī)定要求做出信用承諾，確保誠實(shí)守信經(jīng)營。
（五）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。
第九條 （擁有配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電企業(yè)準(zhǔn)入條件） 除應(yīng)符合無配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)售電企業(yè)所有準(zhǔn)入條件，還應(yīng)符合以下條件：
（一）擁有配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電公司的注冊(cè)資本不低于其總資產(chǎn)的20%。
（二）需取得電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）。
（三）增加與從事配電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員、營銷人員、財(cái)務(wù)人員等，不少于20人。
至少擁有兩名高級(jí)職稱和五名中級(jí)職稱的專業(yè)管理人員。
（四）生產(chǎn)運(yùn)行負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人應(yīng)具有五年以上與配電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的經(jīng)歷，具有中級(jí)及以上專業(yè)技術(shù)任職資格或者崗位培訓(xùn)合格證書。
（五）具有健全有效的安全生產(chǎn)組織和制度，按照相關(guān)法律規(guī)定開展安全培訓(xùn)工作，配備安全監(jiān)督人員。
（六）具有與承擔(dān)配電業(yè)務(wù)相適應(yīng)的機(jī)具設(shè)備和維修人員。對(duì)外委托有資質(zhì)的承裝(修、試)隊(duì)伍的，要承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任。
（七）具有與配電業(yè)務(wù)相匹配并符合調(diào)度標(biāo)準(zhǔn)要求的場(chǎng)地設(shè)備和人員。
（八）具備可以接入電網(wǎng)企業(yè)統(tǒng)一信息管理平臺(tái)實(shí)現(xiàn)信息及時(shí)交互的技術(shù)支持系統(tǒng)，交互內(nèi)容包括但不限于用戶檔案、交易數(shù)據(jù)、結(jié)算數(shù)據(jù)、合同管理、計(jì)量信息、統(tǒng)計(jì)信息等。
（九）承諾履行電力社會(huì)普遍服務(wù)、保底供電服務(wù)義務(wù)。
（十）配電區(qū)域的證明資料及地理平面圖、配電網(wǎng)絡(luò)分布圖。
（十一）符合國家對(duì)擁有配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的企業(yè)的其他要求。
第十條 （業(yè)務(wù)增項(xiàng)程序） 已具有法人資格且符合售電公司準(zhǔn)入條件的發(fā)電企業(yè)、電力建設(shè)企業(yè)、高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)、經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、供水、供氣、供熱等公共服務(wù)企業(yè)和節(jié)能服務(wù)公司可到工商部門申請(qǐng)業(yè)務(wù)范圍增項(xiàng)，履行售電公司準(zhǔn)入程序后，方可開展售電業(yè)務(wù)。
第十一條（電力用戶準(zhǔn)入條件）
（一）在上海市轄區(qū)內(nèi)具有獨(dú)立法人資格、財(cái)務(wù)獨(dú)立核算、信用良好、能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的，或經(jīng)法人單位授權(quán)、在電網(wǎng)企業(yè)獨(dú)立開戶、單獨(dú)計(jì)量并簽訂《供用電合同》的用戶。符合國家最新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄和上海市相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)政策要求，節(jié)能環(huán)保指標(biāo)達(dá)標(biāo)，投資項(xiàng)目經(jīng)依法備案或核準(zhǔn)的用戶。無轉(zhuǎn)供電加價(jià)的用戶（有自備電廠的用戶應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定成為合格市場(chǎng)主體后，按照各項(xiàng)規(guī)則要求逐步進(jìn)入市場(chǎng)）。
（二）大用戶現(xiàn)階段指電壓等級(jí)在35千伏及以上，年用電量在5000萬千瓦時(shí)及以上并執(zhí)行兩部制電價(jià)的工業(yè)用戶；有多個(gè)不同電壓等級(jí)供電的，只限35千伏及以上電壓等級(jí)電網(wǎng)供電的電量；根據(jù)本市電力體制改革進(jìn)展，有序放開大用戶電壓等級(jí)及用電量限制，適時(shí)將準(zhǔn)入大用戶電壓等級(jí)放開至10千伏。大用戶可自主選擇直接參與電力市場(chǎng)、選擇1家售電公司參與市場(chǎng)、或不參與市場(chǎng)。如選擇售電公司參與市場(chǎng)，需以年為周期依法簽訂合同，合同期滿前該用戶不得直接參與電力市場(chǎng)。限制高污染、落后產(chǎn)能及過剩產(chǎn)能企業(yè)參與市場(chǎng)，嚴(yán)禁執(zhí)行差別電價(jià)的企業(yè)參與市場(chǎng)。大用戶如選擇直接參與電力市場(chǎng)，其注冊(cè)和管理按上海市電力用戶直接交易規(guī)則執(zhí)行。
（三）其他參與市場(chǎng)的用戶（以下簡稱中小用戶），應(yīng)主要通過選擇1家售電公司的途徑參與電力交易，或選擇不參與電力市場(chǎng)；經(jīng)上海電力交易中心風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試通過的，符合相關(guān)政策要求的，也可直接參與電力市場(chǎng)。根據(jù)上海電力體制改革進(jìn)展，具體準(zhǔn)入范圍由市經(jīng)濟(jì)信息化委會(huì)同市發(fā)展改革委另行發(fā)布。
第三章 準(zhǔn)入程序
第十二條 （準(zhǔn)入程序） 參與上海電力交易中心市場(chǎng)交易的市場(chǎng)主體，應(yīng)符合上述準(zhǔn)入條件，在工商機(jī)關(guān)進(jìn)行合法注冊(cè)，并履行以下程序。
（一） “一注冊(cè)”。符合條件的新注冊(cè)市場(chǎng)主體應(yīng)先在上海電力交易中心登記，并向上海電力交易中心提交相關(guān)材料（詳見附件1）。
（二） “一承諾”。市場(chǎng)主體辦理注冊(cè)時(shí)，應(yīng)按固定格式簽署信用承諾書（詳見附件2）。
（三） “一公示”。接受注冊(cè)后，上海電力交易中心要通過“信用中國（上海）”及上海市政府指定網(wǎng)站，將市場(chǎng)主體滿足準(zhǔn)入條件的信息、相關(guān)材料及信用承諾書向社會(huì)公示，發(fā)電企業(yè)的公示期為15天，售電企業(yè)的公示期為1個(gè)月。公示期內(nèi)，受市發(fā)展改革委委托，上海市信息中心對(duì)企業(yè)的信用狀況進(jìn)行比對(duì)與審核。
（四） 注冊(cè)生效。公示期內(nèi)無異議且信用比對(duì)審核通過的市場(chǎng)主體，注冊(cè)手續(xù)自動(dòng)生效。上海電力交易中心應(yīng)在7個(gè)工作日內(nèi)（不含公示期），完成發(fā)電企業(yè)注冊(cè)。上海電力交易中心將公示期滿無異議的市場(chǎng)主體納入自主交易市場(chǎng)主體目錄，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理并向社會(huì)公布。
（五） 公示期間存異情況處理。公示期間存在異議的市場(chǎng)主體，注冊(cè)暫不生效，暫不納入自主交易市場(chǎng)主體目錄。各企業(yè)可自愿提交補(bǔ)充材料并申請(qǐng)?jiān)俅喂?經(jīng)兩次公示仍存在異議的，由市發(fā)展改革委會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局核實(shí)處理。
（六）“三備案”。上海電力交易中心按月匯總售電企業(yè)注冊(cè)情況向市發(fā)展改革委、華東能源監(jiān)管局和第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)備案，相關(guān)材料應(yīng)抄送市經(jīng)濟(jì)信息化委和電網(wǎng)企業(yè)，并通過“信用中國（上海）”和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會(huì)公布。
第十三條 （跨省區(qū)售電企業(yè)備案與管理）擬在上海電力市場(chǎng)開展跨省區(qū)售電業(yè)務(wù)的企業(yè)，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十四條（中小用戶注冊(cè)與管理） 根據(jù)本市中小用戶的放開步驟，符合進(jìn)入市場(chǎng)條件的中小用戶，通過上海電力交易中心平臺(tái)網(wǎng)站提交準(zhǔn)入申請(qǐng)材料，材料也可通過其簽約售電公司代為提交。上海電力交易中心按月匯總用戶清單，提交市經(jīng)濟(jì)信息化委、市發(fā)展改革委、華東能源監(jiān)管局備案。有關(guān)信息在上海電力交易中心等網(wǎng)站公開。
第十五條（注冊(cè)信息變更）
（一）市場(chǎng)主體注冊(cè)信息發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)主動(dòng)向上海電力交易中心遞交變更申請(qǐng)。
（二）業(yè)務(wù)范圍、公司股東、股權(quán)結(jié)構(gòu)等有重大變化的，市場(chǎng)主體變更程序參照準(zhǔn)入程序執(zhí)行。公示通過后，上海電力交易中心進(jìn)行注冊(cè)信息的更新。
第十六條 （市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控制度） 為加強(qiáng)售電履約風(fēng)險(xiǎn)控制，促使售電公司依法依規(guī)經(jīng)營，上海電力交易中心應(yīng)另行制定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控制度，報(bào)市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局備案。
第四章 權(quán)利與義務(wù)
第十七條（發(fā)電企業(yè)權(quán)利與義務(wù)）
（一）按規(guī)則參與交易，簽訂和履行優(yōu)先發(fā)電、交易合同、輸配電服務(wù)合同。
（二）獲得公平的輸電服務(wù)和電網(wǎng)接入服務(wù)。
（三）確保發(fā)電機(jī)組運(yùn)行能力達(dá)到國家相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求，提供符合要求的電能和輔助服務(wù)。
（四）遵守并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議，服從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度，維護(hù)電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。
（五）按規(guī)定披露和提供信息，獲得市場(chǎng)交易和輸配電服務(wù)等相關(guān)信息。
（六）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。
第十八條（售電公司權(quán)利與義務(wù)）
（一）可以采取多種方式通過交易平臺(tái)購售電，可以自主雙邊交易，也可以通過交易機(jī)構(gòu)集中交易。參與雙邊交易的售電公司應(yīng)將交易協(xié)議報(bào)交易機(jī)構(gòu)備案并接受安全校核。
（二）同一配電區(qū)域內(nèi)可以有多個(gè)售電公司。同一售電公司可在市內(nèi)多個(gè)配電區(qū)域內(nèi)售電。
（三）可向用戶提供包括但不限于合同能源管理、綜合節(jié)能、合理用能咨詢和用電設(shè)備運(yùn)行維護(hù)等增值服務(wù)，并收取相應(yīng)費(fèi)用。
（四）承擔(dān)保密義務(wù)，不得泄漏用戶信息。
（五）服從電力調(diào)度管理和有序用電管理，執(zhí)行電力市場(chǎng)交易規(guī)則。
（六）參照國家頒布的售電合同范本與用戶簽訂合同，提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)的售電服務(wù)，履行合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)，并獲取合理收益。
（七）有權(quán)憑與電力用戶簽訂的售電合同，從電網(wǎng)企業(yè)取得與電力用戶結(jié)算所需的數(shù)據(jù)服務(wù)，包括有功、無功及電量等數(shù)據(jù)。
（八）受委托代理用戶與電網(wǎng)企業(yè)的涉網(wǎng)事宜。
（九）按照國家有關(guān)規(guī)定，在上海市政府指定網(wǎng)站和“信用中國（上海）”網(wǎng)站上公示公司資產(chǎn)、經(jīng)營狀況等情況和信用承諾，依法對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行公告，并定期公布公司年報(bào)。
（十）按規(guī)定每年3月前向市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局提交上一年度自查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于售電服務(wù)范圍、用戶情況、經(jīng)營狀況、以及履行義務(wù)和遵守規(guī)定情況。在每年9月初，按上海電力交易中心規(guī)定上報(bào)下年度簽約電量等信息。
（十一）售電公司與用戶簽訂、變更、解除購售電合同后，應(yīng)及時(shí)到電網(wǎng)企業(yè)進(jìn)行登記，簽訂或解除三方合同應(yīng)報(bào)備上海電力交易中心，明確供電服務(wù)事項(xiàng)，電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)。
（十二）售電公司自主承擔(dān)購售電風(fēng)險(xiǎn)，任何單位與個(gè)人不得干涉用戶自由選擇售電公司的權(quán)利。
（十三）售電公司應(yīng)協(xié)助電網(wǎng)企業(yè)處理電量電費(fèi)爭(zhēng)議，配合電網(wǎng)企業(yè)向用戶催收欠費(fèi)。售電公司因其自身原因?qū)е掠脩敉锨冯娰M(fèi)的，應(yīng)對(duì)用戶拖欠電費(fèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。
第十九條（擁有配電網(wǎng)的售電公司權(quán)利與義務(wù)）
（一）擁有并承擔(dān)售電公司全部的權(quán)利與義務(wù)。
（二）擁有并承擔(dān)配電區(qū)域內(nèi)與電網(wǎng)企業(yè)相同的權(quán)利和義務(wù)，按國家有關(guān)規(guī)定和合同約定承擔(dān)保底供電服務(wù)和普遍服務(wù)。
（三）承擔(dān)配電區(qū)域內(nèi)電費(fèi)收取和結(jié)算業(yè)務(wù)。按照政府核定或市場(chǎng)招標(biāo)形成的配電價(jià)收取配電費(fèi)；按合同向各方支付相關(guān)費(fèi)用，并向其供電的用戶開具發(fā)票；代收政府性基金及附加，交電網(wǎng)企業(yè)匯總后上繳財(cái)政；代收政策性交叉補(bǔ)貼，按照國家有關(guān)規(guī)定支付給電網(wǎng)企業(yè)。
（四）承擔(dān)配電網(wǎng)安全責(zé)任，確保承諾的供電質(zhì)量。
（五）按照規(guī)劃、國家技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)投資建設(shè)配電網(wǎng)，負(fù)責(zé)配電網(wǎng)運(yùn)營、維護(hù)、檢修和事故處理，無歧視提供配電服務(wù)，向售電公司開放售電業(yè)務(wù)所需信息，不得干預(yù)用戶自主選擇售電公司。
（六）同一配電區(qū)域內(nèi)只能有一家公司擁有該配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)。不得跨配電區(qū)域從事配電業(yè)務(wù)。
（七）承擔(dān)代付其配電網(wǎng)內(nèi)使用的可再生能源電量補(bǔ)貼的責(zé)任。
第二十條（電力用戶權(quán)利與義務(wù)）
（一） 按規(guī)則參與交易，簽訂和履行交易合同、輸配電服務(wù)合同，提供交易電力電量需求、典型負(fù)荷曲線及其他生產(chǎn)信息。
（二） 獲得公平的輸配電服務(wù)和電網(wǎng)接入服務(wù)，按規(guī)定支付購電費(fèi)、輸配電費(fèi)（含交叉補(bǔ)貼）、政府性基金與附加等。
（三） 按規(guī)定披露和提供信息，獲得市場(chǎng)交易和輸配電服務(wù)等相關(guān)信息。
（四） 服從電力調(diào)度機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一調(diào)度，在系統(tǒng)特殊運(yùn)行狀況下（如事故、嚴(yán)重供不應(yīng)求等）按調(diào)度機(jī)構(gòu)要求安排用電。
（五） 遵守政府電力管理部門有關(guān)電力需求側(cè)管理規(guī)定，執(zhí)行有序用電管理，配合開展錯(cuò)避峰。
（六） 通過售電公司參與交易的用戶，按與售電公司簽訂的合同享受權(quán)利與義務(wù)，售電公司應(yīng)保障用戶的合法用電權(quán)益。
（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。
第五章 退出機(jī)制
第二十一條 （自愿退出申請(qǐng)） 參與上海電力交易中心市場(chǎng)交易的市場(chǎng)主體完成所有已簽訂交易合同履行或轉(zhuǎn)讓后，可自行選擇退出市場(chǎng)，但應(yīng)提前30個(gè)工作日向上海電力交易中心提出申請(qǐng)，并提交以下材料：
1、電力市場(chǎng)主體注銷申請(qǐng)書。
2、經(jīng)相關(guān)權(quán)利方確認(rèn)的尚未履行或部分履行的市場(chǎng)交易合同及轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
3、有配網(wǎng)售電企業(yè)應(yīng)提交配網(wǎng)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，配網(wǎng)資產(chǎn)接收方應(yīng)具備有配網(wǎng)運(yùn)營資質(zhì)，或經(jīng)市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局審議確認(rèn)具備有配網(wǎng)運(yùn)營能力。
4、發(fā)電企業(yè)應(yīng)提交上海電力調(diào)度機(jī)構(gòu)對(duì)其退出市場(chǎng)申請(qǐng)的電網(wǎng)安全審核意見。
對(duì)自愿退出企業(yè)，電力交易機(jī)構(gòu)三年內(nèi)不再受理該企業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)，其企業(yè)法定代表人三年內(nèi)不得擔(dān)任售電公司的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。
第二十二條 （自愿退出審核） 上海電力交易中心負(fù)責(zé)市場(chǎng)主體退出申請(qǐng)審核。
1、上海電力交易中心應(yīng)在5個(gè)工作日完成對(duì)注銷申請(qǐng)及相關(guān)材料的審查，并及時(shí)告知市場(chǎng)主體審核結(jié)果。對(duì)于申請(qǐng)材料不全或不符合規(guī)范的，市場(chǎng)主體應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充更正。
2、對(duì)于審查合格的市場(chǎng)主體注銷申請(qǐng)材料，上海電力交易中心通過“信用中國（上海）”和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會(huì)公示，公示期10個(gè)工作日。公示期滿無異議的，方可辦理市場(chǎng)退出。
第二十三條 （強(qiáng)制退出情形）
市場(chǎng)主體有以下違規(guī)行為的，上海電力交易中心應(yīng)將其列入強(qiáng)制退出建議名單：
（一）隱瞞有關(guān)情況或者以提供虛假申請(qǐng)材料等方式違法違規(guī)進(jìn)入市場(chǎng)，且拒不整改的；
（二）嚴(yán)重違反市場(chǎng)交易規(guī)則，且拒不整改的；
（三）依法被撤銷、解散，依法宣告破產(chǎn)、歇業(yè)的；
（四）企業(yè)違反信用承諾且拒不整改或經(jīng)第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)后認(rèn)為等級(jí)降低為不適合繼續(xù)參與市場(chǎng)交易的；
（五）被有關(guān)部門和社會(huì)組織依法依規(guī)對(duì)其他領(lǐng)域失信行為做出處理，并被納入“嚴(yán)重失信名單”的；
（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第二十四條 （強(qiáng)制退出程序）上海電力交易中心可對(duì)列入強(qiáng)制退出建議名單的發(fā)電企業(yè)提出暫停交易建議，被暫停交易企業(yè)在暫停交易時(shí)段不得參與市場(chǎng)交易。強(qiáng)制退出建議名單經(jīng)市場(chǎng)管理委員會(huì)全體會(huì)議審議通過后，進(jìn)入強(qiáng)制退出清算程序。
1、上海電力交易中心通過“信用中國（上海）”和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會(huì)公告，公示期10個(gè)工作日。公示期滿無異議的，上海電力交易中心方可辦理強(qiáng)制退出。有異議的，被強(qiáng)制退出企業(yè)可向市發(fā)展改革委提出申請(qǐng)，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局對(duì)市場(chǎng)管理委員會(huì)認(rèn)定行為進(jìn)行復(fù)核。經(jīng)審核認(rèn)為確系認(rèn)定不合理的，應(yīng)當(dāng)要求市場(chǎng)管理委員會(huì)及時(shí)撤銷。
2、強(qiáng)制退出企業(yè)已簽訂但未履行的本市購售電合同，由上海電力交易中心征求合同各方意愿，通過電力市場(chǎng)交易平臺(tái)轉(zhuǎn)讓給其他市場(chǎng)主體。對(duì)發(fā)電企業(yè)或售電企業(yè)未履約造成的損失，上海電力交易中心有權(quán)在發(fā)電企業(yè)或售電企業(yè)其它未結(jié)清電費(fèi)中予以扣減，扣減不足的由上海電力交易中心責(zé)令被強(qiáng)制退出企業(yè)全額清償。
3、若無其他市場(chǎng)主體接受轉(zhuǎn)讓，則由政府部門交由電網(wǎng)企業(yè)保底供電，并處理好其他相關(guān)事宜。
第二十五條 (中小用戶退出) 中小用戶因無法履約等原因決定退出電力市場(chǎng)的，應(yīng)提前45天書面告知售電公司、電網(wǎng)企業(yè)、上海電力交易中心和其他相關(guān)方，并通過上海電力交易中心平臺(tái)網(wǎng)站向上海電力交易中心、電網(wǎng)企業(yè)提交退出申請(qǐng)材料。中小用戶退出市場(chǎng)前，應(yīng)將所簽訂的購售電合同履行完畢或轉(zhuǎn)讓，并處理好相關(guān)事宜。在其再次進(jìn)入市場(chǎng)前，由電網(wǎng)企業(yè)保底供電。
第二十六條（信息更新） 上海電力交易中心應(yīng)及時(shí)將強(qiáng)制退出和自愿退出的市場(chǎng)主體從自主交易市場(chǎng)主體目錄中刪除，并向市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局、電網(wǎng)企業(yè)和第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)及時(shí)報(bào)備，通過“信用中國（上海）”和上海電力交易中心網(wǎng)站向社會(huì)公布。
第六章 信用管理
第二十七條 （信息記錄、歸集和采集）
市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局等部門按照國家和本市相關(guān)法律法規(guī)要求，及時(shí)記錄和歸集相關(guān)市場(chǎng)主體公共信用信息，包括但不限于行政許可、行政處罰等信息。
上海電力交易中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)主體參與市場(chǎng)交易情況，按照信用記錄的有關(guān)要求匯總信用信息，并提供給受托的第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)，用于開展信用綜合評(píng)價(jià)工作。市場(chǎng)主體應(yīng)按照信用評(píng)價(jià)等要求向上海電力交易中心和第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)申報(bào)公司基本信息、經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、社會(huì)責(zé)任、信用記錄等相關(guān)材料。
第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)僅限將信用信息用于市場(chǎng)主體信用評(píng)價(jià)工作，不得用于其他領(lǐng)域，不得直接或間接用于商業(yè)活動(dòng)和盈利行為。
第二十八條 （信用信息評(píng)價(jià)）
市發(fā)展改革委會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局確定年度第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)目錄，目錄通過上海電力交易中心網(wǎng)站向全社會(huì)公告。上海電力交易中心有權(quán)在目錄中選擇一家第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)開展信用評(píng)價(jià)。
第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)可通過市信用平臺(tái)、上海電力交易中心等獲取企業(yè)的信用信息，作為開展信用評(píng)價(jià)的信息來源。第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局和上海電力交易中心報(bào)告電力企業(yè)信用評(píng)價(jià)情況。
第二十九條 （信用分類管理）
市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局和上海電力交易中心可在行業(yè)管理或電力交易管理事項(xiàng)中，加強(qiáng)信用評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用，開展信用分類管理。
第三十條 （嚴(yán)重失信名單制度）
上海電力交易中心應(yīng)根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范涉電力領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作的實(shí)施意見》等國家和本市相關(guān)文件的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及信用評(píng)價(jià)結(jié)果，向市發(fā)展改革委提出擬納入“嚴(yán)重失信名單”的建議。市發(fā)展改革委收到建議后啟動(dòng)審核程序。根據(jù)審核情況，市發(fā)展改革委應(yīng)出具“嚴(yán)重失信名單認(rèn)定決定函”，嚴(yán)重失信名單有效期為3年。名單應(yīng)當(dāng)通過“信用中國（上海）”、上海電力交易中心網(wǎng)站等渠道進(jìn)行公示。強(qiáng)制退出的發(fā)售電企業(yè)直接納入嚴(yán)重失信名單。
第三十一條 （信用聯(lián)動(dòng)獎(jiǎng)懲機(jī)制）
按照《關(guān)于對(duì)電力行業(yè)嚴(yán)重違法失信市場(chǎng)主體及其有關(guān)人員實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》、《上海市社會(huì)信用條例》等文件中的相關(guān)規(guī)定，建立健全電力信用聯(lián)合激勵(lì)和懲戒機(jī)制，對(duì)信用良好的企業(yè)給予激勵(lì)政策，對(duì)存在嚴(yán)重失信行為的企業(yè)采取懲戒措施，形成守信受益、失信受限的電力交易誠信氛圍。
第三十二條 （聯(lián)合激勵(lì)措施）
對(duì)于被第三方信用服務(wù)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)為信用狀況優(yōu)秀的電力企業(yè)，主管部門可以依法依規(guī)采取以下聯(lián)合激勵(lì)措施：
（一）優(yōu)化日常監(jiān)管頻次，適當(dāng)減少檢查次數(shù)；
（二）適當(dāng)增加交易申報(bào)限額；
（三）建立行政審批“綠色通道”，在辦理行政許可過程中，可根據(jù)實(shí)際情況實(shí)施“綠色通道”和“容缺受理”等便利服務(wù)措施；
（四）在實(shí)施財(cái)政性資金項(xiàng)目安排、招商引資配套優(yōu)惠政策等各類政府優(yōu)惠政策中予以優(yōu)先考慮；
（五）依照國家和本市規(guī)定可以采取的其他措施。
第三十三條 （聯(lián)合懲戒措施）
對(duì)于被列入電力市場(chǎng)嚴(yán)重失信名單的電力企業(yè)及負(fù)有責(zé)任的法定代表人、自然人股東、高級(jí)管理人員、其他相關(guān)人員依法依規(guī)采取以下聯(lián)合懲戒措施：
（一）上海電力交易中心不再受理該企業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)；
（二）將當(dāng)事人違法違規(guī)有關(guān)信息向金融機(jī)構(gòu)提供查詢，作為融資授信活動(dòng)的重要參考；
（三）對(duì)當(dāng)事人取得政府資金支持進(jìn)行限制；
（四）對(duì)當(dāng)事人申請(qǐng)公開發(fā)行企業(yè)債券的行為進(jìn)行限制；
（五）市場(chǎng)監(jiān)管、總工會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)等部門和單位在法定代表人任職資格、授予榮譽(yù)、評(píng)比先進(jìn)等方面，依法依規(guī)對(duì)其進(jìn)行限制；
（六）依照國家和本市規(guī)定可以采取的其他措施。
第七章 附則
第三十四條 （解釋權(quán)限） 本細(xì)則由市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局依各自職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。
第三十五條（有效期規(guī)定） 本細(xì)則自2020年1月19日起實(shí)施，有效期至2022年1月18日止。《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（滬發(fā)改規(guī)范〔2018〕14號(hào)）同時(shí)廢止。
附件1：
市場(chǎng)主體注冊(cè)所需材料
一、發(fā)電企業(yè)
1.申請(qǐng)表（規(guī)范格式由上海電力交易中心另行制定，含數(shù)字認(rèn)證證書申請(qǐng)表）
2.營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證復(fù)印件；或加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
3.銀行帳號(hào)
4.法人身份證明復(fù)印件
5.會(huì)計(jì)事務(wù)所提供的資產(chǎn)審計(jì)報(bào)告
6.從業(yè)人員資質(zhì)證明
7.電力業(yè)務(wù)許可證（發(fā)電類）
8.電廠及機(jī)組信息
9.信用承諾書
10.一、二次設(shè)備，計(jì)量裝置等資料（含發(fā)電機(jī)上網(wǎng)側(cè)關(guān)口計(jì)量數(shù)據(jù)接入上海電力交易中心證明材料）
11.購售電協(xié)議
二、無配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電企業(yè)
1.申請(qǐng)表（規(guī)范格式由上海電力交易中心另行制定，含數(shù)字認(rèn)證證書申請(qǐng)表）
2.營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證和稅務(wù)登記證復(fù)印件；或加載統(tǒng)一社會(huì)信用代碼的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
3.銀行帳號(hào)
4.法人身份證明復(fù)印件
5.會(huì)計(jì)事務(wù)所提供的資產(chǎn)審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告
6.企業(yè)資質(zhì)材料，包括電力市場(chǎng)、電力工程設(shè)計(jì)和施工、電能管理、節(jié)能管理、需求側(cè)管理等方面的主要資質(zhì)和業(yè)績
7.從業(yè)人員資質(zhì)證明
8.固定營業(yè)場(chǎng)所證明（自有房屋產(chǎn)權(quán)證或房屋3年及以上長期租賃合同）
9.信用承諾書
三、有配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電企業(yè)
1.無配電網(wǎng)運(yùn)營權(quán)的售電企業(yè)所需提供的材料
2.配電區(qū)域的證明資料及地理平面圖、配電網(wǎng)絡(luò)分布圖
3.電力業(yè)務(wù)許可證（供電類）
附件2：
信用承諾書
（范本）
本公司（企業(yè)法人名稱） ，系一家具有法人資格的（發(fā)電/售電）企業(yè)，企業(yè)所在地為 ，在 工商行政管理局進(jìn)行登記注冊(cè)，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼： ，場(chǎng)所： ，法定代表人： ，資產(chǎn)總額 ，年發(fā)/售電量 億千瓦時(shí)/不限制,配電網(wǎng)（如有）電壓等級(jí) 千伏，供電范圍（如有） 。
本企業(yè)嚴(yán)格遵守上海市電力市場(chǎng)的各項(xiàng)準(zhǔn)入條件，嚴(yán)格按照要求配備參與電力市場(chǎng)的技術(shù)人員，自愿參與電力市場(chǎng)交易，并公開做出以下承諾：
1. 本企業(yè)是按照《中華人民共和國公司法》登記注冊(cè)的企業(yè)法人。
2. 本企業(yè)嚴(yán)格按照準(zhǔn)入條件規(guī)定的售電量范圍開展售電業(yè)務(wù)。
3. 本企業(yè)嚴(yán)格按照《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，配備與發(fā)/售電業(yè)務(wù)相關(guān)的技術(shù)人員與管理人員。
4. 本企業(yè)具有與發(fā)/售電規(guī)模相適應(yīng)的固定經(jīng)營場(chǎng)所及電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)需要的信息系統(tǒng)、客戶服務(wù)平臺(tái)和配網(wǎng)管理系統(tǒng)（如有配電網(wǎng)），能夠滿足參加市場(chǎng)交易的報(bào)價(jià)、信息報(bào)送、合同簽訂、客戶服務(wù)、配電業(yè)務(wù)管理（如有配電網(wǎng)）等功能。
5. 本企業(yè)將按時(shí)辦理完成和正確使用電力交易平臺(tái)第三方數(shù)字證書認(rèn)證，保障賬戶和電力交易平臺(tái)數(shù)據(jù)安全。
6. 本企業(yè)嚴(yán)格按照規(guī)定要求向電力交易機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)資料和信息，保證公示和提交的材料信息完整、準(zhǔn)確、真實(shí)，不存在弄虛作假、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況。
7. 本企業(yè)對(duì)參與電力市場(chǎng)交易相關(guān)政策和規(guī)則已進(jìn)行了全面了解，知悉參與電力市場(chǎng)交易應(yīng)負(fù)的責(zé)任和可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，并將嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)和相關(guān)文件規(guī)定、市場(chǎng)規(guī)則和電力交易機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定從事交易活動(dòng)。
8. 本企業(yè)承擔(dān)保密義務(wù)，不泄露客戶信息。
9. 本企業(yè)服從電力調(diào)度管理和有序用電管理。
10. 本企業(yè)嚴(yán)格參照國家頒布的售電合同范本與用戶簽訂合同，提供優(yōu)質(zhì)專業(yè)的售電服務(wù)，履行合同規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)。
11. 本企業(yè)按照國家有關(guān)規(guī)定，在上海市政府指定網(wǎng)站和“信用中國（上海）”網(wǎng)站上公示經(jīng)審計(jì)的公司資產(chǎn)、經(jīng)營狀況等情況和信用承諾，按要求提供信用評(píng)價(jià)相關(guān)資料和信息，依法對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行公告，并定期公布公司年報(bào)。
12. 本企業(yè)自愿接受政府監(jiān)管部門的依法檢查，發(fā)生違法違規(guī)行為，接受政府執(zhí)法部門及授權(quán)機(jī)構(gòu)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定給予的行政處罰，并依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
13. 本企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國家、上海市政府或政府相關(guān)部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、電力交易機(jī)構(gòu)制定的各項(xiàng)制度、規(guī)則，保證誠實(shí)守信、遵紀(jì)守法，積極履行企業(yè)社會(huì)責(zé)任和職責(zé)義務(wù)。本企業(yè)及其負(fù)責(zé)人無不良信用記錄。
以上承諾如有違反，本企業(yè)愿意承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，3年內(nèi)不參與上海售電市場(chǎng)業(yè)務(wù)，并接受處罰和相關(guān)懲戒措施。
承諾單位（蓋章）：
法人代表（簽字）：
（日期）：
抄送：上海市節(jié)能減排中心、上海市信息中心
上海市發(fā)展和改革委員會(huì)辦公室 2020年1月19日印發(fā)
【解讀】修訂《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則》有關(guān)解讀說明
為加快推進(jìn)上海市售電側(cè)改革，進(jìn)一步規(guī)范售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理，市發(fā)展改革委會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能監(jiān)局、市電力公司和市信息中心等，對(duì)《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《細(xì)則》）實(shí)施了修訂。現(xiàn)將相關(guān)問題做一政策解讀：
1、本次《細(xì)則》修訂的背景是什么？
售電側(cè)改革是本輪電力體制改革的重要內(nèi)容。2016年底，國家發(fā)展改革委出臺(tái)《售電公司準(zhǔn)入與退出管理辦法》（發(fā)改經(jīng)體〔2016〕2120號(hào)），要求各省依據(jù)該辦法制定實(shí)施細(xì)則，目前全國絕大部分省份也都制定了當(dāng)?shù)氐膶?shí)施細(xì)則。2018年12月25日，市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能監(jiān)局聯(lián)合印發(fā)了《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（滬發(fā)改規(guī)范〔2018〕14號(hào)），對(duì)售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入退出條件、權(quán)利義務(wù)、信用管理等方面作了進(jìn)一步明確。目前，在上海完成工商登記注冊(cè)的售電公司約100多家，但尚未在上海電力交易中心完成注冊(cè)。按照國家和本市最新政策文件要求，多途徑培育市場(chǎng)化的售電主體，更好的滿足上海市售電側(cè)市場(chǎng)的建設(shè)需求，在引入競(jìng)爭(zhēng)與規(guī)范管理間做好平衡，有必要對(duì)該《細(xì)則》進(jìn)行修訂。
2、《細(xì)則》的適用范圍和實(shí)施期限？
《細(xì)則》適用于參與上海售電市場(chǎng)交易的售電公司及與其發(fā)生購售電行為的發(fā)電企業(yè)、電力用戶等企業(yè)。擬在上海電力市場(chǎng)開展跨省區(qū)售電業(yè)務(wù)的企業(yè)，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。《細(xì)則》有效期自2020年1月19日至2022年1月18日止。《上海市售電公司及相關(guān)主體準(zhǔn)入與退出管理實(shí)施細(xì)則（試行）》（滬發(fā)改規(guī)范〔2018〕14號(hào)）同時(shí)廢止。
3、本次《細(xì)則》修訂的主要內(nèi)容？
從當(dāng)前國家電力體制改革的要求看，在售電公司準(zhǔn)入與退出要求上并沒有出臺(tái)新的規(guī)定，但對(duì)電力體制改革推進(jìn)力度方面提出了更高的要求。按照國家相關(guān)文件要求，2020年要全面放開經(jīng)營性發(fā)用電計(jì)劃，這使得本市售電側(cè)改革更為迫切。為此，本次修訂在充分聽取本市相關(guān)企業(yè)意見的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)做了以下調(diào)整。
一是進(jìn)一步放寬了市場(chǎng)準(zhǔn)入條件。刪除了售電企業(yè)準(zhǔn)入條件（第八條、第九條）中有關(guān)“實(shí)繳注冊(cè)資本和技術(shù)人員比重”等相關(guān)內(nèi)容。同時(shí)，考慮到國家文件中有“在3年內(nèi)不可退出市場(chǎng)”規(guī)定，本市細(xì)則即使不明確這方面要求，電力用戶仍需執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定。刪除了電力用戶準(zhǔn)入條件（第十一條）中“在3年內(nèi)不可退出市場(chǎng)”相關(guān)內(nèi)容。
二是將保證金調(diào)整為風(fēng)險(xiǎn)管控制度。將第十六條修訂為“為加強(qiáng)售電履約風(fēng)險(xiǎn)控制，促使售電公司依法依規(guī)經(jīng)營，上海電力交易中心應(yīng)另行制定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管控制度，報(bào)市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、華東能源監(jiān)管局備案”。 并刪除了原第二十三條 （強(qiáng)制退出）、原第三十三條（聯(lián)合激勵(lì)措施）、原第三十四條（聯(lián)合懲戒措施）中涉及“保證金”的相關(guān)條款。
三是進(jìn)一步完善了信用管理制度。修訂原第二十七條至第三十二條中有關(guān)信息記錄和歸集、嚴(yán)重失信名單制度、信用聯(lián)動(dòng)獎(jiǎng)懲機(jī)制等相關(guān)內(nèi)容。將原第三十條涉及嚴(yán)重失信名單認(rèn)定程序的相關(guān)內(nèi)容，調(diào)整為“上海電力交易中心應(yīng)向市發(fā)展改革委提出擬納入‘嚴(yán)重失信名單’的建議。市發(fā)展改革委收到建議后啟動(dòng)審核程序。根據(jù)審核情況，市發(fā)展改革委應(yīng)出具‘嚴(yán)重失信名單認(rèn)定決定函’，嚴(yán)重失信名單有效期為3年”。
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