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8月4日，廣西證監局披露行政處罰決定書。
經查明，張翀存在以下違法事實：
一、內幕信息的形成過程
自2014年開始，猛獅科技計劃從傳統鉛電池領域向鋰電池領域轉型。為及時調整產業結構，猛獅科技于2015年7月正式提出“2351”戰略，開始向新能源產業鏈布局。猛獅科技董事長、法定代表人陳某伍稱，2017年初猛獅科技計劃收購珠海光宇電池有限公司（以下簡稱光宇電池）、上海合普新能源科技有限公司等均是在該戰略背景下啟動的。
2016年，中植金控資本管理有限公司（以下簡稱中植金控）總裁滿某通過光宇電池總經理徐某銘了解到光宇電池、珠海光宇新能源科技有限公司（以下簡稱光宇新能源）、珠海科斯特電源有限公司（以下簡稱科斯特電源）三家公司的實際控制人宋某權有意出讓上述公司（以下統稱3個標的）的控制權。
2016年11月，滿某將3個標的推薦給陳某伍，提出幫助猛獅科技收購3個標的。
2016年12月21日，在滿某的安排下，陳某伍到光宇電池考察公司生產經營情況，與徐某銘就收購光宇電池價格進行商談。
2017年1月12日，陳某伍、滿某等與宋某權在深圳凱賓斯基酒店就猛獅科技收購3個標的股權的收購方式、交易價格等事項進行商談，宋某權提出收購估值為20億元左右，中植金控時任投資總監秦某參加。陳某伍和滿某商談確定，中植金控參與此次收購事項，幫助猛獅科技收購3個標的。會談后，滿某于當天電話向中植金控法定代表人、董事長張翀匯報商談情況，張翀同意繼續推進三方合作事項。
2017年1月16日，中植金控與光宇電池、光宇新能源的控股股東哈爾濱光宇電源股份有限公司（以下簡稱光宇電源）簽署《保密協議》，同意中植金控對光宇電池開展盡職調查。
2017年1月22日、23日，秦某分別將3個標的的財務報表和相關資料通過電子郵件發送給時任猛獅科技董事會秘書佘某炫。
2017年2月24日，佘某炫將上述資料轉發給中倫律師事務所喻某會和華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱華泰聯合證券）金某鋒。
2017年2月底，秦某草擬了《中植猛獅光宇投資意向協議（0227）》并發送給滿某和佘某炫。
2017年3月，佘某炫安排喻某會論證收購方案，并安排華泰聯合證券吳某敏參考秦某起草的協議起草收購備忘錄。
2017年5月，中倫律師事務所草擬了《收購意向協議》，協議約定猛獅科技及其指定的基金或投資公司將分別持有光宇電池35%的股權（此次收購前，光宇電池將收購科斯特電源以及光宇新能源100%股權），光宇電池管理層將持有光宇電池30%的股權。佘某炫、吳某敏、中倫律師事務所李某東等人通過郵件對《收購意向協議》進行修改，未修改具體收購比例。
同月，在陳某伍的安排下，佘某炫聯系中介機構到珠海對3個標的開展盡職調查。中介機構進場后，了解到收購因涉及中概股回歸，存在政策障礙。
2017年6月，猛獅科技決定終止上述收購事項。
根據從光宇電源調取的財務資料，光宇電池、光宇新能源、科斯特電源2016年的營業收入分別為21.68億元、2.76億元、0.87億元，依據《深圳證券交易所股票上市規則》（2014年修訂）第9.2條第二項規定，猛獅科技收購3個標的股權的事項，屬于“應當及時披露”的交易，是2005年《證券法》第六十七條第二款第二項規定的重大事件，該信息在公開前屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項規定的內幕信息。該內幕信息不晚于2017年1月12日形成。2017年4月20日至2017年11月2日期間，“猛獅科技”股票停牌，該內幕信息于停牌當日起不再具有敏感性。
張翀時任中植金控的法定代表人、董事長，不定期聽取滿某和秦某匯報猛獅科技擬收購3個標的的進展情況。2017年1月12日前，滿某向張翀告知1月12日將與陳某伍、宋某權就收購事項進行商談；1月12日三方會談后，滿某也于當天電話向張翀匯報了商談情況，張翀同意繼續推進三方合作事項。綜上，張翀屬于本案內幕信息知情人，其知悉內幕信息的時間不晚于2017年1月12日。
二、張翀內幕交易“猛獅科技”股票
（一）“張翀”證券賬戶交易“猛獅科技”股票情況
張翀使用其開立于方正證券北京阜外大街證券營業部的證券賬戶，在2017年1月12日至2017年4月18日期間，通過其本人手機號碼下單，委托買入“猛獅科技”股票合計26筆，成交17筆，共計買入14，700股，成交金額477，294元。2017年6月21日，猛獅科技每10股轉增5股，“張翀”證券賬戶轉增“猛獅科技”股票7，350股。2018年4月10日至2018年5月3日，“張翀”證券賬戶全部賣出上述股票，虧損175，416.33元。
（二）“張翀”證券賬戶資金來源情況
張翀購買“猛獅科技”股票的資金為自有資金，是其證券賬戶內原有基金資金撥入。
（三）“張翀”承認利用內幕信息進行證券交易
張翀在調查詢問時承認知悉內幕信息并在敏感期內利用內幕信息交易“猛獅科技”股票的事實。
以上事實，有上市公司相關公告、銀行賬戶資料、證券賬戶資料、詢問筆錄以及書面說明和協議材料等證據證明，足以認定。
張翀的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零二條的規定，廣西證監局決定：
對張翀處以3萬元罰款。
經查明，張翀存在以下違法事實：
一、內幕信息的形成過程
自2014年開始，猛獅科技計劃從傳統鉛電池領域向鋰電池領域轉型。為及時調整產業結構，猛獅科技于2015年7月正式提出“2351”戰略，開始向新能源產業鏈布局。猛獅科技董事長、法定代表人陳某伍稱，2017年初猛獅科技計劃收購珠海光宇電池有限公司（以下簡稱光宇電池）、上海合普新能源科技有限公司等均是在該戰略背景下啟動的。
2016年，中植金控資本管理有限公司（以下簡稱中植金控）總裁滿某通過光宇電池總經理徐某銘了解到光宇電池、珠海光宇新能源科技有限公司（以下簡稱光宇新能源）、珠海科斯特電源有限公司（以下簡稱科斯特電源）三家公司的實際控制人宋某權有意出讓上述公司（以下統稱3個標的）的控制權。
2016年11月，滿某將3個標的推薦給陳某伍，提出幫助猛獅科技收購3個標的。
2016年12月21日，在滿某的安排下，陳某伍到光宇電池考察公司生產經營情況，與徐某銘就收購光宇電池價格進行商談。
2017年1月12日，陳某伍、滿某等與宋某權在深圳凱賓斯基酒店就猛獅科技收購3個標的股權的收購方式、交易價格等事項進行商談，宋某權提出收購估值為20億元左右，中植金控時任投資總監秦某參加。陳某伍和滿某商談確定，中植金控參與此次收購事項，幫助猛獅科技收購3個標的。會談后，滿某于當天電話向中植金控法定代表人、董事長張翀匯報商談情況，張翀同意繼續推進三方合作事項。
2017年1月16日，中植金控與光宇電池、光宇新能源的控股股東哈爾濱光宇電源股份有限公司（以下簡稱光宇電源）簽署《保密協議》，同意中植金控對光宇電池開展盡職調查。
2017年1月22日、23日，秦某分別將3個標的的財務報表和相關資料通過電子郵件發送給時任猛獅科技董事會秘書佘某炫。
2017年2月24日，佘某炫將上述資料轉發給中倫律師事務所喻某會和華泰聯合證券有限責任公司（以下簡稱華泰聯合證券）金某鋒。
2017年2月底，秦某草擬了《中植猛獅光宇投資意向協議（0227）》并發送給滿某和佘某炫。
2017年3月，佘某炫安排喻某會論證收購方案，并安排華泰聯合證券吳某敏參考秦某起草的協議起草收購備忘錄。
2017年5月，中倫律師事務所草擬了《收購意向協議》，協議約定猛獅科技及其指定的基金或投資公司將分別持有光宇電池35%的股權（此次收購前，光宇電池將收購科斯特電源以及光宇新能源100%股權），光宇電池管理層將持有光宇電池30%的股權。佘某炫、吳某敏、中倫律師事務所李某東等人通過郵件對《收購意向協議》進行修改，未修改具體收購比例。
同月，在陳某伍的安排下，佘某炫聯系中介機構到珠海對3個標的開展盡職調查。中介機構進場后，了解到收購因涉及中概股回歸，存在政策障礙。
2017年6月，猛獅科技決定終止上述收購事項。
根據從光宇電源調取的財務資料，光宇電池、光宇新能源、科斯特電源2016年的營業收入分別為21.68億元、2.76億元、0.87億元，依據《深圳證券交易所股票上市規則》（2014年修訂）第9.2條第二項規定，猛獅科技收購3個標的股權的事項，屬于“應當及時披露”的交易，是2005年《證券法》第六十七條第二款第二項規定的重大事件，該信息在公開前屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第一項規定的內幕信息。該內幕信息不晚于2017年1月12日形成。2017年4月20日至2017年11月2日期間，“猛獅科技”股票停牌，該內幕信息于停牌當日起不再具有敏感性。
張翀時任中植金控的法定代表人、董事長，不定期聽取滿某和秦某匯報猛獅科技擬收購3個標的的進展情況。2017年1月12日前，滿某向張翀告知1月12日將與陳某伍、宋某權就收購事項進行商談；1月12日三方會談后，滿某也于當天電話向張翀匯報了商談情況，張翀同意繼續推進三方合作事項。綜上，張翀屬于本案內幕信息知情人，其知悉內幕信息的時間不晚于2017年1月12日。
二、張翀內幕交易“猛獅科技”股票
（一）“張翀”證券賬戶交易“猛獅科技”股票情況
張翀使用其開立于方正證券北京阜外大街證券營業部的證券賬戶，在2017年1月12日至2017年4月18日期間，通過其本人手機號碼下單，委托買入“猛獅科技”股票合計26筆，成交17筆，共計買入14，700股，成交金額477，294元。2017年6月21日，猛獅科技每10股轉增5股，“張翀”證券賬戶轉增“猛獅科技”股票7，350股。2018年4月10日至2018年5月3日，“張翀”證券賬戶全部賣出上述股票，虧損175，416.33元。
（二）“張翀”證券賬戶資金來源情況
張翀購買“猛獅科技”股票的資金為自有資金，是其證券賬戶內原有基金資金撥入。
（三）“張翀”承認利用內幕信息進行證券交易
張翀在調查詢問時承認知悉內幕信息并在敏感期內利用內幕信息交易“猛獅科技”股票的事實。
以上事實，有上市公司相關公告、銀行賬戶資料、證券賬戶資料、詢問筆錄以及書面說明和協議材料等證據證明，足以認定。
張翀的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述內幕交易行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零二條的規定，廣西證監局決定：
對張翀處以3萬元罰款。
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