江蘇愛康太陽能科技股份有限公司

內幕信息知情人報備制度

（2011 年 12 月 29 日第一屆董事會第九次臨時會議審議通過）

第一章 總 則

第一條 為規范江蘇愛康太陽能科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的內幕

信息管理，加強內幕信息保密工作，以維護信息披露的公平原則，根據《中華人

民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規

則》、《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》等有關法律、

法規，結合深交所中小企業板信息披露業務備忘錄關于《內幕信息知情人報備相

關事項》的規定，特制定本制度。

第二條 董事會是公司內幕信息的管理機構。

第三條 董事長為公司內幕信息保密工作主要責任人。董事會秘書負責管理上市

公司內幕信息知情人的登記入檔事宜。

第四條 證券部是在董事會秘書領導下具體負責內幕信息知情人報備日常工作的

機構，負責登記和保管內幕信息知情人登記資料。

第五條 監事會監督內幕信息知情人登記實施情況。

第六條 董事會秘書和證券部統一負責證券監管機構、證券交易所、證券公司等

機構及新聞媒體、股東的接待、咨詢（質詢）、服務工作。未經董事會批準同意，

公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送有關涉及公司內幕信息及信息

披露的內容。

第七條 公司證券部應當向包括對公司下屬各部門、分公司、控股子公司及上市

公司能夠對其實施重大影響的參股公司明確內幕信息的內部報告義務、報告程序

和有關人員的信息披露職責。

第二章 內幕信息及內幕人員的范圍

第八條 根據證監會公告[2011]30號《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管

理制度的規定》，本制度所指內幕信息是指為內幕人員所知悉的涉及公司的經營、

財務或者對公司證券及其衍生品種的交易價格有重大影響的尚未公開的信息。尚

未公開是指公司尚未在《證券時報》、《證券日報》、《中國證券報》、《上海

證券報》、巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）等中國證監會指定的上市公司信

息披露刊物或網站上正式公開的事項。

第九條 本制度所指內幕信息的范圍包括但不限于：

(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化；

(二)公司重大投資行為和重大購置財產的決定；

(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生

重要影響；

(四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況，或者發生

大額賠償責任；

(五)公司發生重大虧損或者重大損失；

(六)公司生產經營的外部條件發生重大變化；

(七)公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動；

(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或

者控制公司的情況發生較大變化；

(九)公司減資、合并、分立、解散及社情破產的決定；

(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告

無效；

(十一) 公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人

員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；

(十二) 公司分配股利或者增資的計劃；

(十三) 公司股權結構的重大變化；

(十四) 公司債務擔保的重大變更；

(十五) 公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分

之三十；

(十六) 公司董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償

責任；

(十七) 公司有關收購的方案；

(十八) 公司季度、中期及年度財務報告；

(十九) 國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他

重要信息。

第十條 本制度所指的需要報備的內幕人員包括且不限于：

(一)公司的董事、監事、高級管理人員；

(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，

公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；

(三)公司控股子公司及其董事、監事、高級管理人員；

(四)交易對手方和其關聯方及其董事、監事、高級管理人員；

(五)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；

(六)證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易

進行管理的其他人員；

(七)保薦人、會計事務所、律師事務所、財務顧問、資信評級機構、承

銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構等的有關人

員；

(八)依法從公司獲取有關內幕信息的外部人員；

(九)參與重大事項籌劃、論證、決策、審批等環節的外部單位人員；

(十)由于親屬關系、業務往來關系等原因知悉公司有關內幕的外部人員；

(十一) 國務院證券監督管理機構規定的其他人。

第三章 內幕知情人登記

第十一條在上述第九條內幕信息依法公開披露前，上市公司應當按照本規定

填寫上市公司內幕信息知情人檔案（必備項目見附件），及時記錄商議籌劃、論

證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環節的內幕信息知

情人名單，及其知悉內幕信息的時間、地點、依據、方式、內容等信息。

第十二條證券部應當根據事項進程將內幕知情人檔案由上述第十條規定的各

內幕知情人處收集歸檔，歸檔時間不得晚于內幕信息公開披露的時間。

第十三條公司在出現下列情形時，應及時向深圳證券交易所報備相關《內幕

信息知情人登記表》:

(一)公司在向深交所報送年報和半年報相關披露文件的同時，向深交所

報備《內幕信息知情人登記表》，內幕信息知情人應包括財務人員、審計人

員、處理信息披露事務的工作人員、依法對外報送統計報表的外部單位相關

人員等提前知悉公司年報、半年報相關信息的人員；

(二)向深交所報送擬推出的、包含高比例送轉方案的利潤分配和資本公

積金轉增股本方案。此種情況下，公司除需報備內幕信息知情人員有關信息

外，還應同時報備內幕信息知情人員的近親屬（含配偶、父母、子女、兄弟

姐妹等）的有關信息；

(三)公司董事會審議通過再融資或并購重組等相關事項后，公司在向深

交所報送董事會決議等相關文件的同時，報備《內幕信息知情人登記表》；

(四)公司董事會審議通過股權激勵等相關事項后，公司在向深交所報送

董事會決議等相關文件的同時，報備《內幕信息知情人登記表》；

(五)出現重大投資、重大對外合作等可能對公司證券交易價格產生重大

影響的其他事項時，公司應在首次向深交所報送相關事項文件的同時，報備

《內幕信息知情人登記表》。

第十四條涉及收購、重大資產重組、發行證券、合并、分立、回購股份等重

大事項，公司應當及時督促收購人、重大資產重組交易對方、涉及公司并對公司

股價有重大影響事項的其他發起方及證券公司、證券服務機構、律師事務所等中

介機構做好內幕信息知情人登記工作，并匯總登記入檔。此外，公司還應當制作

重大事項進程備忘錄，內容包括但不限于籌劃決策過程中各個關鍵時點的時間、

參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等，涉及的相關人員在備忘錄上簽名確認

并及時報送江蘇證監局備案。

第十五條公司在披露前按照相關法律法規政策要求需經常性向相關行政管理部門

報送信息的，在報送部門、內容等未發生重大變化的情況下，可將其視為同一內

幕信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續登記報送信息的

時間。

第十六條除上述第十五條情況外，內幕信息流轉涉及到行政管理部門時，公司應

當按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內幕信息

的原因以及知悉內幕信息的時間。

第十七條公司應如實、完整記錄內幕信息在公開前的報告傳遞、編制、審核、披

露等各環節所有內幕信息知情人名單，以及知情人知悉內幕信息的時間，并于每

季末結束 5 個工作日內定期向江蘇證監局報送上一季度內幕知情人登記備案資

料。

第十八條一旦發生信息泄露、引起股價異動或在市場造成不良影響事件的，應及

時向江蘇證監局報送相關登記資料。

第十九條公司應及時補充完善內幕知情人檔案信息。內幕信息知情人檔案自記錄

（含補充完善）之日起至少保存 10 年。

第四章 保密制度

第二十條本制度所列第十條所有內幕信息知情人員在信息尚未公開披露前，應當

履行保密義務，公司應當將信息知情范圍控制到最小。

第二十一條 有機會獲取內幕信息的內幕人員不得向他人泄露內幕信息內容、不得利

用內幕信息為本人、親屬或他人謀利。

第二十二條 公司內幕信息尚未公布前，內幕人員不得將有關內幕信息內容向外界泄

露、報道、傳送。

第二十三條 定期報告公告之前，財務工作人員不得將公司季度、中期、年度報表及

有關數據向外界泄露和報送，在正式公告之前，不得在公司內部網站上以任何形

式進行傳播和粘貼。

第二十四條 其他重大事項經董事會或股東大會審議通過，并形成決議或暫未通過董

事會或者股東大會形成決議的，本制度第十條所規定的人員應當在公告之前履行

保密義務。

第二十五條 公司向大股東、實際控制人以外的其他內幕信息知情人員提供未公開信

息的，應在提供之前，確認已經與其簽署保密協議或者禁止內幕交易告知書等必

要方式使其對公司負有保密義務。

第二十六條 公司董事審議和表決非公開信息議案時，應認真履行職責，關聯方董事

應回避表決。對大股東、實際控制人沒有合理理由要求公司提供未公開信息的，

公司董事會應予以拒絕。

第二十七條 公司根據中國證監會的規定，對內幕信息知情人買賣本公司股票及其衍

生品種的情況進行自查。發現內幕信息知情人進行內幕交易、泄露內幕信息或者

建議他人利用內幕信息進行交易的，公司應當立即進行核實并有權對相關人員進

行責任追究，并在2個工作日內將有關情況及處理結果報送江蘇證監局備案。

第二十八條 對于違反本制度、擅自泄露內幕信息的內幕信息知情人，公司董事會將

視情節輕重以及給公司造成的損失和影響，對相關責任人進行處罰，并依據法律、

法規和規范性文件，追究法律責任；涉及犯罪的，追究其刑事責任。

第五章 附 則

第二十九條 本制度所述“高送轉方案”是指：每10股送紅股與資本公積金轉增股本

合計為8股以上（含8股）。

第三十條本制度自董事會審議通過之日起生效，同時廢止第一屆董事會第四次臨

時會議通過的《內幕信息知情人報備制度》。

第三十一條 本制度未盡事宜，按《公司法》、《證券法》、《深交所股票上市規則》、

《上市公司信息披露管理辦法》、《公司章程》、《公司治理準則》、《上市公

司信息披露管理辦法》以及《深圳證券交易所上市公司公平信息披露指引》等有

關規定執行。

江蘇愛康太陽能科技股份有限公司董事會

二〇一一年十二月二十九日

附件：上市公司內幕信息知情人檔案格式（注 1）：

內幕信息事項（注 2）：

序內幕信息知身份證號碼知悉內幕知悉內幕信知悉內幕信內幕信息內內幕信息所登記時間登記人

號情人姓名信息時間息地點息方式容處階段

注3注4注5注6

公司簡稱：公司代碼：

法定代表人簽名：公司蓋章：

注：1.本表所列項目僅為必備項目，上市公司可根據自身內幕信息管理的需要增加內容；涉及到行政管理部門的，應按照第九條

的要求內容進行登記。具體檔案格式由上市公司根據需要確定，并注意保持穩定性。

2.內幕信息事項應采取一事一記的方式，即每份內幕信息知情人檔案僅涉及一個內幕信息事項，不同內幕信息事項涉及的知

情人檔案應分別記錄。

3.填報獲取內幕信息的方式，包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。

4. 填報各內幕信息知情人所獲知的內幕信息的內容，可根據需要添加附頁進行詳細說明。

5.填報內幕信息所處階段，包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內部的報告、傳遞、編制、決議等。

6.如為上市公司登記，填寫上市公司登記人名字；如為上市公司匯總，保留所匯總表格中原登記人的姓名。