證券代碼：600401 證券簡稱：海潤光伏 公告編號：臨 2016-201

海潤光伏科技股份有限公司

關于與高郵經濟開發區管理委員會簽訂項目投資協議的公告

本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

重要內容提示

● 履約的重大風險及不確定性：本次簽訂的為項目投資意向協議，具體的實施進度與執行情況存在不確定性。

● 對上市公司當年業績的影響：本項目開工建設時間尚未確定，目前對公司

2016年經營業績無影響;另按照協議安排高郵經濟開發區管理委員會同意根據

落戶行為給予項目公司總額不超過1.5億元的獎勵資金，該獎勵資金到位時間及形式尚存在不確定性。

一、投資協議簽訂的基本情況

(一)協議簽訂情況

根據公司戰略發展需求，本著平等、自愿、誠信、合法原則，經友好協商，公司于2016年12月15日與高郵經濟開發區管理委員會在高郵市簽訂了《工業項目投資協議書》(以下簡稱“投資協議”)，就公司在高郵市行政區域內投資建設工業項目達成合作意向，項目計劃總投資額約50億元人民幣。項目經營范圍擬為多晶硅鑄錠及切片的生產、銷售，由公司或公司控股子公司作為主體投資主體分期、分批實施。

本次簽署的投資協議在具體項目實施前尚需根據投資金額履行項目備案等前置審批程序和公司內部審議程序。

(二)交易對方基本情況

1、名稱：高郵經濟開發區管理委員會

2、性質：地方政府機構

3、與上市公司之間的關系：無關聯關系高郵市，是世界遺產城市、國家歷史文化名城、國家全域旅游示范區。地處

長江三角洲，位于上海經濟圈和南京都市圈雙重輻射區，是蘇中、蘇北重要門戶。

二、投資協議的主要內容

甲方：江蘇省高郵經濟開發區管理委員會

乙方：海潤光伏科技股份有限公司

(一)項目建設內容

計劃總投資額約 50 億元人民幣。其中一期項目投資 30 億元，固定資產總投資約 20 億元，乙方項目公司注冊資金人民幣 5 億元，其中首期擬實繳人民幣

4 億元。建設廠房、辦公用房及附屬用房 7.2 萬平方米以上。項目公司經營范圍

為多晶硅鑄錠及切片的生產、銷售，一期項目達產后，形成年產多晶硅鑄錠 2GW及切片 2GW 的規模。項目地址位于省道 237 西側、波司登大道南側。

(二)交易雙方的主要權利和義務

1、甲方的義務

(1)甲方同意由其墊資為乙方代建廠房、辦公樓及附屬用房等。代建費用

由乙方或其項目公司在項目投產次年開始，分五年等額給付甲方。施工單位由乙方推薦，甲方與乙方共同商議后招標確定。乙方項目圍墻外的綠化由甲方負責。

(2)為滿足乙方項目公司投產后的用電需求，高郵市及開發區配套建設電

力專線無償移交乙方使用;低壓部分的變電柜、電氣設備等由乙方自行負責;甲方確保乙方高郵項目水、電、氣等的價格在現行價格基礎上給予一定優惠。

(3)甲方承諾乙方項目公司自投產后 5 年內給予增值稅、企業所得稅、公

司高管個人所得稅等方面的優惠政策;為了支持乙方項目的發展，甲方同意根據落戶行為給予項目公司總額不超過 1.5 億元的獎勵資金，該項目補助及獎勵資金與乙方首期擬實繳的注冊資金 4 億人民幣款項同步到賬。1.5 億補貼資金由高郵開發區與乙方共同監管、控制。乙方自有資金由乙方自由支配。

(4)甲方同意在乙方項目公司周邊提供配套的土地，供乙方用于國家級研

發中心和附屬設施的建設;在項目建設期內，高郵經濟開發區提供場所供乙方在建設期 1 年內過渡使用，乙方確保在代建廠房竣工后一年內正式達產;在乙方提供上市公司擔保的前提下，協助乙方高郵項目向相關銀行融資專項用于高郵項目的運營。

(5)甲方支持乙方在高郵地區及揚州地區開展光伏分布式業務;在發改委

備案、國家電網入網手續等方面給予全面支持。

2、乙方的義務

(1)乙方確保首期擬實繳的注冊資金人民幣 4 億元在高郵項目公司登記設

立后 10 日內到賬。

(2)乙方在甲方投資建設的項目必須符合國家相關產業政策和安全生產、環境保護的有關規定;必須依法經營，按章納稅;乙方負責廠房規劃設計工作，按其工藝流程施工建設，并報職能部門確認批準。

(3)乙方項目公司應在 2017 年 12 月底前完成設備安裝并投產，確保在代

建廠房竣工后 1 年內正式達產，達到本協議的相關約定。

(4)乙方主動申請高新技術企業，以享受國家相關稅收政策支持;乙方應

在項目公司投產后一年內，在甲方新建鑄錠、切片研發中心并開展申報晶體硅片類太陽能國家級工程技術研發中心的各項工作，甲方對乙方的申報工作給予支持。

(三)違約責任

1、甲方如在提供廠房和提供優惠承諾方面嚴重違約，經乙方書面催告仍未改善，乙方有權單方解除本合同，并要求賠償損失。

2、乙方年開票銷售及納稅達不到本協議約定要求，且無法從集團其他公司

開票補足的，甲方有權降低給予乙方的稅收、土地等優惠承諾。

三、對上市公司的影響

公司本次與高郵經濟開發區管理委員會簽訂項目投資協議，符合公司的發展戰略布局。該項投資有利于公司為光伏產品的市場供給提供產能保障;同時，也有利于公司借助高郵市的資源優勢和區位優勢，搶抓市場發展機遇，進一步提高市場份額。

四、重大風險提示

1、本次簽訂的為合作框架協議，涉及的項目實施周期較長，將分期、分批投資，具體實施內容和進度存在不確定性，尚需合作雙方進一步溝通和落實。公司將持續跟蹤后續實施過程，并按照相關規定履行信息披露義務;

2、本次簽訂項目實施如因國家或地方有關政策調整、項目審批等實施條件

及融資環境發生變化，項目的實施可能存在順延、變更、中止或終止的風險;

3、項目在具體實施時可能對公司未來現金流在短時間內造成一定壓力，公

司將統籌資金安排，合理確定資金來源、支付方式等，確保項目順利實施;

4、公司將根據合作事項進展情況，按照《上海證券交易所股票上市規則》

等有關要求及時履行審批程序及信息披露義務，敬請投資者注意投資風險。

特此公告。

海潤光伏科技股份有限公司董事會

2016 年 12 月 15 日