電力輔助服務(wù)市場是本輪電改的熱詞，雖然電能量市場建設(shè)速度并不如人意，但是國內(nèi)以調(diào)峰調(diào)頻為主要交易品種的電力輔助服務(wù)市場試點推開很快。實際上，電力輔助服務(wù)市場完整的稱呼應(yīng)該叫做電力有償輔助服務(wù)市場。當然，從經(jīng)濟規(guī)律上講電力輔助服務(wù)市場從屬于電能量的現(xiàn)貨市場，難以先于電力現(xiàn)貨市場建設(shè)步伐而建成。

目前，各地進行的電力輔助服務(wù)市場建設(shè)是基于2006年原國家電監(jiān)會建立的輔助服務(wù)補償機制，引入了一些市場化手段（例如競價）確定輔助服務(wù)承擔(dān)主體，相對設(shè)計于電能量計劃分配體制下的輔助服務(wù)補償機制有進步意義，但是隨著電力現(xiàn)貨市場建設(shè)的深入，還需要做較大調(diào)整才能實現(xiàn)真正意義上的電力輔助服務(wù)市場。

現(xiàn)在所處階段實際上是從輔助服務(wù)補償機制向現(xiàn)貨背景下的輔助服務(wù)市場過渡階段。輔助服務(wù)從補償機制到市場機制，不是一個簡單的“競價”設(shè)計能夠解決的問題，還存在很多認識上的缺失，其中突出一點就是有償輔助服務(wù)的標準并不能直接沿用補償機制下的思維邏輯確定。要說清楚這個問題，需要從輔助服務(wù)補償機制的建立過程和劃分標準確定過程談起。

電力輔助服務(wù)補償機制的由來

上輪廠網(wǎng)分開改革之前，我國電力系統(tǒng)調(diào)度采用“電網(wǎng)分級調(diào)度、準軍事化管理”的模式，電力系統(tǒng)需要的調(diào)峰、調(diào)頻、自動發(fā)電控制、無功補償、黑啟動等輔助服務(wù)，均由調(diào)度運行人員根據(jù)系統(tǒng)需要，由指定的機組無償提供。由于當時“廠網(wǎng)一家”，各網(wǎng)省內(nèi)的發(fā)電企業(yè)和電網(wǎng)企業(yè)相當于電力系統(tǒng)的一個“生產(chǎn)車間”，統(tǒng)一核算成本，統(tǒng)一計算利潤，發(fā)電企業(yè)不分彼此，機組輔助服務(wù)提供的多少、安全運行水平高低都歸屬整個電力系統(tǒng)。在此背景下，區(qū)分輔助服務(wù)提供方，根據(jù)提供質(zhì)量予以補償，并不是行業(yè)所關(guān)心的問題。因此，輔助服務(wù)提供長期采用“吃大鍋飯”的方式，發(fā)電企業(yè)對于“承擔(dān)輔助服務(wù)的多少、輔助服務(wù)帶來額外成本的高低”并不關(guān)心。

2002年廠網(wǎng)分開以后，不僅發(fā)電企業(yè)與電網(wǎng)企業(yè)成為不同的經(jīng)濟主體，發(fā)電企業(yè)也分屬不同的投資主體。市場主體多元化，要求電力系統(tǒng)原有的補償與考核機制也隨之變化。部分發(fā)電企業(yè)經(jīng)常反映，與調(diào)用者關(guān)系的遠近決定了輔助服務(wù)提供數(shù)量的多寡和難度的高低。此外，傳統(tǒng)的輔助服務(wù)分配調(diào)用方式已經(jīng)不同程度的在新形勢下凸顯出了新的問題：一方面是只有發(fā)電才能夠獲得收益，輔助服務(wù)作為商品的概念沒有得到普遍認可。由于發(fā)電企業(yè)提供輔助服務(wù)支出的額外成本無法得到補償，提供輔助服務(wù)的積極性普遍不高。另一方面是沒有市場主體認可的輔助服務(wù)分配標準。電力調(diào)度交易機構(gòu)調(diào)用輔助服務(wù)“無規(guī)則可依”，無論調(diào)度工作人員如何秉持公心，都會受到市場主體的質(zhì)疑。

為此，原國家電監(jiān)會從2005年開始補償機制，并于2006年11月出臺了《并網(wǎng)發(fā)電廠輔助服務(wù)管理暫行辦法》（電監(jiān)市場[2006]43號，以下簡稱《辦法》）。以強制執(zhí)行的規(guī)范性文件形式，要求在全國范圍內(nèi)“明確輔助服務(wù)產(chǎn)生的額外成本應(yīng)得到補償”。原國家電監(jiān)會按照“可計量、可監(jiān)管、可交易”的三階段開展工作，在我國電力工業(yè)史上第一次量化的給出了輔助服務(wù)的標準概念，費用設(shè)定在發(fā)電企業(yè)內(nèi)部循環(huán)（即由承擔(dān)輔助服務(wù)量不足的發(fā)電機組支付費用給承擔(dān)輔助輔助量超過平均水平的機組），電力調(diào)度機構(gòu)按照單項輔助服務(wù)性能的排序，由高到低基于系統(tǒng)運行需要調(diào)用。至本輪改革前，輔助服務(wù)補償機制在全國范圍內(nèi)基本建成，主要完成了“三步走”中的第一步“可計量”。

為何這套經(jīng)濟機制被稱為“補償機制”而非市場機制呢？這是因為輔助服務(wù)市場最后享用輔助服務(wù)的是全體用戶1，應(yīng)當用戶付費，但是補償機制采用的是生產(chǎn)者付費（發(fā)電企業(yè)分攤），不向用戶轉(zhuǎn)移；另外一個原因是，輔助服務(wù)定價不考慮機會成本2，只是近似補償機組由于提供輔助服務(wù)的成本3。當時參與制度建立的主要發(fā)電企業(yè)戲稱第一個原因為“大餅卷手指頭4”機制，后一個原因被稱為“互相安慰”機制，這兩個原因相互有邏輯關(guān)系，因為是發(fā)電企業(yè)“自己吃自己”，自然“嘴不要張的太大”。

有償電力輔助服務(wù)起始點的由來

有償輔助服務(wù)的規(guī)定也來自于《辦法》。《辦法》第六、第七條中規(guī)定，基本輔助服務(wù)是指為了保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，保證電能質(zhì)量，發(fā)電機組必須提供的輔助服務(wù)。包括一次調(diào)頻、基本調(diào)峰、基本無功調(diào)節(jié)等。基本輔助服務(wù)不進行補償。有償輔助服務(wù)是指并網(wǎng)發(fā)電廠在基本輔助服務(wù)之外所提供的輔助服務(wù)，包括自動發(fā)電控制（AGC）、有償調(diào)峰、備用、有償無功調(diào)節(jié)、黑啟動等。有償輔助服務(wù)應(yīng)予以補償。依據(jù)什么將輔助服務(wù)分成有償和無償呢？

有償和無償?shù)母拍钸€要從《辦法》的制定過程說起。《辦法》及其實施細則（即各區(qū)域輔助服務(wù)實施細則）是由兩大電網(wǎng)公司、央屬五大發(fā)電集團共同參與制定的，制定的背景就是要服從于當時全國推行的標桿電價制度，因此產(chǎn)生了“成本加成”這個概念。這并不難理解，因為標桿電價的核心思想就是通過對某一區(qū)域較為先進機組5用成本加成的辦法進行區(qū)域上網(wǎng)電量定價，輔助服務(wù)由于本身從屬于電能量的定價機制，所以出現(xiàn)了輔助服務(wù)合理成本這個概念并不意外。由于《辦法》基本精神是“發(fā)電企業(yè)出錢、補償標準低于成本”，且主要適用于水電和火電6，所以一方面，對于全部水電、火電機組由于旋轉(zhuǎn)慣量產(chǎn)生的機組特性7——一次調(diào)頻定義為基本輔助服務(wù)不予補償，對于當時尚未全部機組8具備的AGC能力，則視為有償輔助服務(wù)，同理，需要加裝設(shè)備才能夠提供的黑啟動服務(wù)也界定為有償輔助服務(wù)。另一方面，根據(jù)輔助服務(wù)產(chǎn)生額外成本的多少，要求調(diào)峰、無功達到一定的起止線才開始進行補償，甚至水電、火電不僅起止線不同，同樣調(diào)節(jié)深度獲得的收益也不同（基于水電、火電提供該項輔助服務(wù)的成本不同）。

以煤電機組調(diào)峰服務(wù)的有償標準確定過程為例，當時主要電力企業(yè)認為對于煤耗增加不多、不用投油（投入等離子槍）助燃的部分，可視為無償調(diào)峰服務(wù)，需要大幅增加煤耗、投油（投等離子槍）視為有償服務(wù)。當然，有償調(diào)峰具體數(shù)值設(shè)定難于直接通過測算確定9。調(diào)度管理較為精細的華北電網(wǎng)公司，曾經(jīng)委托華北電力大學(xué)現(xiàn)代電力研究院對網(wǎng)內(nèi)600臺機組中的典型機組進行過調(diào)節(jié)成本測算，并且考慮到華北地區(qū)為保證系統(tǒng)安全，長期要求火電機組具備50%調(diào)節(jié)能力（強制）。因此，《辦法》和各區(qū)域?qū)嵤┘殑t的起草組認為50%強制能力能保證安全性“心里有數(shù)”（無責(zé)任風(fēng)險），并且從華北電網(wǎng)公司課題測算來看華北地區(qū)燃煤機組調(diào)節(jié)至出力50%度電成本增加在5%左右，所以華北區(qū)域的有償調(diào)峰起始線就從50%開始10。由于華北區(qū)域兩個細則是全國各區(qū)域兩個細則的“藍本”，全國各區(qū)域的有償輔助服務(wù)都從50%或60%開始。

有償輔助服務(wù)的定價機制應(yīng)當與時俱進

輔助服務(wù)的補償機制已經(jīng)運行了12年，并且還在作為各電力輔助服務(wù)市場的基礎(chǔ)機制，行業(yè)內(nèi)對于輔助服務(wù)的起始“門檻”認識越來越深刻，特別是隨著電源結(jié)構(gòu)的大規(guī)模改變，輔助服務(wù)有償標準的成本加成思想需要進行調(diào)整。

一是由于電源結(jié)構(gòu)的改變，有償輔助服務(wù)的種類應(yīng)盡快研究調(diào)整。近年來，風(fēng)電、光伏發(fā)電、核電在電力系統(tǒng)中占比越來越高，對于作為水電、火電機組固有特性而列為無償輔助服務(wù)的品種應(yīng)當作出調(diào)整，畢竟市場化就是要區(qū)分個體的權(quán)責(zé)，對于“人無我有”并且電力系統(tǒng)需要的輔助服務(wù)品種應(yīng)當作為有償輔助服務(wù)。同時，考慮到間歇性電源的需要，快速爬坡等服務(wù)應(yīng)當列為輔助服務(wù)的品種之一，并且作為有償輔助服務(wù)獲得收益。

二是堅持市場主體公平原則，按照各類型機組平均水平確定有償服務(wù)起點。市場化應(yīng)當所有主體一視同仁，對于本質(zhì)是提供調(diào)節(jié)能力的服務(wù)，應(yīng)當起始點放在各類型機組中最小的調(diào)節(jié)點，顯然由于網(wǎng)內(nèi)存在靠天吃飯的機組類型（調(diào)節(jié)能力為0），則起始點應(yīng)當放置于調(diào)節(jié)機組額定功率處、非調(diào)節(jié)機組自然功率處（適應(yīng)一次能源的即時功率）。當然這個說法也可換另一個角度看，在沒有現(xiàn)貨市場的前提下，每臺機組都有承擔(dān)“用戶”側(cè)負荷曲線調(diào)節(jié)的義務(wù)（出力曲線形狀=負荷側(cè)用電曲線形狀），起始點應(yīng)當是全體用戶的曲線疊加。如果沒有提供與全體用戶曲線形狀相同出力的能力，則應(yīng)視為購買輔助服務(wù)。

三是對于同一輔助服務(wù)產(chǎn)品不再按照補償額外成本定價,真正按照供需決定價格。不論由水電提供、由火電提供，還是由其他電源種類提供，對電力系統(tǒng)來說同一種輔助服務(wù)、同樣數(shù)量的輔助服務(wù)作用都是相同的，不應(yīng)再分別限價。特別是要允許非調(diào)節(jié)機組根據(jù)調(diào)峰“市場價格”采用棄掉部分一次能源方式參與系統(tǒng)調(diào)峰，并獲得相同收益。否則如某一輔助服務(wù)市場一樣，出現(xiàn)了用1000元/兆瓦時的價格換取650元/兆瓦時的可再生能源現(xiàn)象，實際上是電力資源的經(jīng)濟性劣化配置。

此外，要重視有償輔助服務(wù)與電力直接交易的配合。本輪市場化改革，提出“三放開、一獨立、三加強”的要求，實質(zhì)上部分交易品種（包括試點的輔助服務(wù)“市場”機制）出現(xiàn)了與電能量交易推動方向不合拍之處，費用來源不合理之處也頗多。

一是直接交易模式下發(fā)電企業(yè)面對的不再是同一個“用戶群”。雙邊直接交易開展后，發(fā)電與用戶之間多對多交易，發(fā)電企業(yè)出售電量的同時對應(yīng)出售功率調(diào)節(jié)能力，不同負荷特性的用戶需要的調(diào)節(jié)服務(wù)不同（對應(yīng)用戶不需要調(diào)峰機組無費用分攤義務(wù)），發(fā)電企業(yè)由于電量結(jié)構(gòu)11不同，其交易電量部分應(yīng)承擔(dān)對應(yīng)用戶的調(diào)節(jié)責(zé)任。例如，有色金屬行業(yè)負荷穩(wěn)定，發(fā)電企業(yè)通常會給予一個較低的價格，相應(yīng)發(fā)電企業(yè)只應(yīng)承擔(dān)與之交易有色金屬用戶需要的調(diào)整義務(wù)，而不應(yīng)無償承擔(dān)與其他發(fā)電企業(yè)一致的費用分攤標準。

二是發(fā)電機組單邊承擔(dān)輔助服務(wù)費用與雙邊直接交易的大趨勢不符。俗話說“羊毛出在羊身上”，不論輔助服務(wù)的成本如何、費用高低，在市場化的背景下應(yīng)當由電力用戶承擔(dān)輔助服務(wù)費用。但是，目前機制下仍然維持發(fā)電企業(yè)承擔(dān)全部輔助服務(wù)費用是不合適的。部分地區(qū)不斷加大發(fā)電企業(yè)承擔(dān)輔助服務(wù)的力度，甚至部分用戶提供可中斷負荷也需要向發(fā)電企業(yè)收取費用，這種做法沒有將輔助服務(wù)的壓力傳導(dǎo)到用戶，仍然維持用戶側(cè)享受輔助服務(wù)的“大鍋飯”，造成用戶不考慮自身用電習(xí)慣對電力系統(tǒng)的“友好程度”，甚至可能鼓勵用戶濫用輔助服務(wù)。

電力經(jīng)濟從來討論的問題都是適應(yīng)電力系統(tǒng)技術(shù)需要的經(jīng)濟問題。競價不能簡單等同于市場，所有的市場設(shè)計最后都要能夠通過實踐的檢驗和理論的分析。應(yīng)急性的政策無可厚非，可以以短暫的不公平換取市場機制建設(shè)的時間和空間，但是不可將應(yīng)急手段當成可邏輯自洽的制度性設(shè)計，其負面作用將難以承受。管中窺豹，討論電力輔助服務(wù)的有償門檻，就是推動應(yīng)急措施向機制轉(zhuǎn)換的契機。

注1：輔助服務(wù)的定義就是為生產(chǎn)電能量額外提供的服務(wù)——買電能量就需要買輔助服務(wù)。

注2：提供輔助服務(wù)引發(fā)的電能量波動，電能量有時間價值和機會成本。

注3：因為上網(wǎng)電價核定沒有輔助服務(wù)這個科目，因此支付的費用難以補償提供輔助服務(wù)的全口徑成本。

注4：即自己吃自己。

注5：即標桿機組。

注6：15年前我國的裝機容量中水電、火電占絕對性的優(yōu)勢，其他裝機容量很小，近似可以忽略不計。

注7：不需要進行改造或加裝設(shè)備。

注8：當時20萬千瓦以上的火電機組尚未全部擁有AGC能力。

注9：工作量過大。

注10：由于發(fā)電企業(yè)“自己吃自己”，對于50%以上各機組都能做到部分進行補償沒有意義。

注11：計劃電量和市場交易電量。

本文刊載于《中國電力企業(yè)管理》2019年03期