本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司現(xiàn)場(chǎng)檢查辦法》（證監(jiān)會(huì)[2010]12號(hào)公告）等規(guī)定，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局（以下簡(jiǎn)稱"江蘇證監(jiān)局"）于2013年 相關(guān)公司股票走勢(shì)

中利科技13.81+0.090.66%中國(guó)銀行2.63+0.000.00%6月5日至6月8日對(duì)中利科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"公司"或"本公司"）進(jìn)行了年報(bào)現(xiàn)場(chǎng)檢查，并于2013年7月11日向公司出具了《關(guān)于對(duì)中利科技集團(tuán)股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的監(jiān)管關(guān)注函》（蘇證監(jiān)函[2013] 215號(hào)，以下簡(jiǎn)稱"關(guān)注函"）。

收到關(guān)注函后，公司董事會(huì)對(duì)此高度重視，及時(shí)向董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行了傳達(dá)，并針對(duì)相關(guān)問(wèn)題，召集專題會(huì)議，對(duì)照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)，制定了整改措施、整改期限，明確了相關(guān)責(zé)任人，形成本整改報(bào)告。本整改報(bào)告已經(jīng)公司第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議，具體如下：

一、上市公司運(yùn)作及信息披露

(一)資金往來(lái)不規(guī)范，融資渠道需優(yōu)化；對(duì)子公司中利騰暉財(cái)務(wù)資助事宜運(yùn)作不規(guī)范；資金劃轉(zhuǎn)程序不規(guī)范。

整改情況：

1、公司已通過(guò)以下方式拓寬融資渠道：

公司2013年6月28日召開的第二屆董事會(huì)2013年第四次臨時(shí)會(huì)議以及2013年7月15日召開的2013年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于發(fā)行不超過(guò)6億元非公開定向債務(wù)融資工具的議案》。目前，債務(wù)融資工具發(fā)行申請(qǐng)已上報(bào)中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)，處于審批過(guò)程中。

公司已于2013年6月28日召開第二屆董事會(huì)2013年第四次臨時(shí)會(huì)議以及2013年7月15日召開的2013年第四次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)了對(duì)非公開發(fā)行股票相關(guān)議案，擬募集不超過(guò)12.2億元用于光伏電站建設(shè)。

同時(shí)公司也正在與相關(guān)銀行等金融機(jī)構(gòu)積極溝通，力爭(zhēng)在年初已獲得的共計(jì)36億授信額度的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加大授信額度；同時(shí)也與之合作更為創(chuàng)新的融資模式，爭(zhēng)取通過(guò)多種方式拓寬公司融資渠道。

2、公司2013年08月27日召開的第二屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《為控股子公司中利騰暉提供財(cái)務(wù)資助暨關(guān)聯(lián)交易的公告》。提高中利科技對(duì)中利騰暉光伏科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱"中利騰暉"）財(cái)務(wù)資助額度上限。同時(shí)，公司實(shí)際控制人王柏興先生將根據(jù)相關(guān)決議，于2013年09月20日前，在現(xiàn)行對(duì)中利騰暉財(cái)務(wù)資助的基礎(chǔ)上，追加相應(yīng)金額財(cái)務(wù)資助。

3、公司已組織財(cái)務(wù)部相關(guān)人員進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)公司《財(cái)務(wù)管理制度》、《對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助管理制度》等制度文件的學(xué)習(xí)，要求財(cái)務(wù)人員加強(qiáng)工作程序規(guī)范性，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度。公司已組織相關(guān)財(cái)務(wù)人員對(duì)培訓(xùn)學(xué)習(xí)內(nèi)容進(jìn)行書面考試，加深其對(duì)規(guī)范制度的理解。

整改時(shí)間：已整改

整改責(zé)任人：董事長(zhǎng)

（二）2012年業(yè)績(jī)快報(bào)披露時(shí)間不及時(shí)、預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)29315.72萬(wàn)元與年報(bào)實(shí)際披露數(shù)據(jù)23604.03萬(wàn)元，存在較大差異且末及時(shí)修正。2013年一季度預(yù)虧未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露。

整改情況：

公司董事會(huì)已組織全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和其他信息披露相關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)，并組織相關(guān)參訓(xùn)人員進(jìn)行書面考試，鞏固對(duì)規(guī)范制度的學(xué)習(xí)效果。

整改時(shí)間：已整改完成

整改責(zé)任人：董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表

二、公司內(nèi)部控制

（一）進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)子公司的管理，不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制制度的建立和完善，確保內(nèi)部控制制度得到有效執(zhí)行。

整改情況：

公司對(duì)照《公司法》、《證券法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指引》等法律法規(guī)，已組織董事、監(jiān)事、高管以及內(nèi)部審計(jì)人員等相關(guān)人員，對(duì)上述法律法規(guī)和公司內(nèi)控制度進(jìn)行了系統(tǒng)性加強(qiáng)培訓(xùn)；針對(duì)學(xué)習(xí)內(nèi)容，公司組織相關(guān)人員進(jìn)行了書面考試，確保相關(guān)人員已系統(tǒng)掌握與其職責(zé)相關(guān)的內(nèi)控法律法規(guī)和公司內(nèi)控制度的各項(xiàng)規(guī)定。

整改時(shí)間：已整改完成

整改責(zé)任人：審計(jì)部經(jīng)理

三、三會(huì)運(yùn)作

（一）公司實(shí)際控制人、公司及子公司董事、監(jiān)事、高管要進(jìn)一步加強(qiáng)法規(guī)學(xué)習(xí)，確保"三會(huì)"運(yùn)作的規(guī)范性。

整改情況：

公司已組織實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高管人員及各子公司的總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)《公司法》、《證券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)以及公司《內(nèi)部控制制度》、《對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助管理制度》、"三會(huì)"《議事規(guī)則》等內(nèi)部制度進(jìn)行系統(tǒng)性培訓(xùn)，并結(jié)合學(xué)習(xí)內(nèi)容對(duì)相關(guān)參訓(xùn)人員進(jìn)行了書面考試，提高相關(guān)人員的法制意識(shí)與規(guī)范意識(shí)，杜絕違規(guī)行為。

整改時(shí)間：已整改完成

整改責(zé)任人：董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表

今后，公司將嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，進(jìn)一步完善和提高公司治理水平、規(guī)范公司運(yùn)作，切實(shí)保證"三會(huì)"規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)公司及全體股東合法權(quán)益。

特此公告。

中利科技集團(tuán)股份有限公司

董 事 會(huì)