國(guó)能綜監(jiān)管[2014]94號(hào)

各派出機(jī)構(gòu)，各省（自治區(qū)、直轄市）發(fā)展改革委（能源局）： 　　

　　經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)同意，現(xiàn)將《國(guó)家能源局2014年市場(chǎng)監(jiān)管工作要點(diǎn)》印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合本地實(shí)際，統(tǒng)籌安排好2014年市場(chǎng)監(jiān)管工作。

　　國(guó)家能源局綜合司   

　　2014年1月28日    

　　2014年能源市場(chǎng)監(jiān)管工作總體要求是：全面貫徹黨的十八屆三中全會(huì)和中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，圍繞中心，服務(wù)大局，按照規(guī)劃、計(jì)劃、政策、監(jiān)管“四位一體”的要求，突出重點(diǎn)，務(wù)求實(shí)效，健全閉環(huán)監(jiān)管工作機(jī)制，加強(qiáng)重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)管，積極提升監(jiān)管效能，維護(hù)能源市場(chǎng)公平公正，促進(jìn)能源行業(yè)健康有序發(fā)展。

　　一、加強(qiáng)簡(jiǎn)政放權(quán)后續(xù)監(jiān)管，促進(jìn)能源規(guī)劃政策實(shí)施

　　（二）開(kāi)展能源建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)管。加強(qiáng)能源項(xiàng)目核準(zhǔn)及開(kāi)工建設(shè)情況監(jiān)管，對(duì)項(xiàng)目落實(shí)核準(zhǔn)文件情況進(jìn)行監(jiān)管評(píng)價(jià)，確保能源項(xiàng)目建設(shè)規(guī)范有序。對(duì)取消和下放行政審批權(quán)限的能源項(xiàng)目，切實(shí)加強(qiáng)事中、事后監(jiān)管。對(duì)不符合國(guó)家有關(guān)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策要求違規(guī)建設(shè)的項(xiàng)目，依法予以處理。

　　二、突出抓好重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管，提高監(jiān)管的針對(duì)性、有效性

　?。ㄈ┰鷮?shí)做好2013年已經(jīng)部署開(kāi)展的重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管的組織實(shí)施工作。針對(duì)簡(jiǎn)政放權(quán)、群眾切身利益、節(jié)能減排、市場(chǎng)交易秩序等四個(gè)方面，組織開(kāi)展好能源項(xiàng)目審批簡(jiǎn)政放權(quán)落實(shí)情況專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管、人民群眾滿(mǎn)意用電專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管、電力企業(yè)大氣污染防治專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管、用戶(hù)受電工程市場(chǎng)秩序?qū)ｍ?xiàng)監(jiān)管、可再生能源發(fā)電并網(wǎng)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管、電力交易秩序?qū)ｍ?xiàng)監(jiān)管、節(jié)能減排電價(jià)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管等7個(gè)重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管，以點(diǎn)帶面，務(wù)求實(shí)效。

　　（四）加強(qiáng)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管總結(jié)和制度建設(shè)。加強(qiáng)對(duì)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管的總結(jié)分析，及時(shí)發(fā)布駐點(diǎn)監(jiān)管報(bào)告、專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管報(bào)告，研究提出每個(gè)專(zhuān)題在全國(guó)進(jìn)行深度監(jiān)管的思路和建議。建立健全專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管的程序、制度和辦法。針對(duì)能源行業(yè)反映的突出問(wèn)題，適時(shí)組織開(kāi)展重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管工作。

　　三、推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)，完善市場(chǎng)交易機(jī)制

　?。ㄎ澹┐罅ν七M(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)。貫徹落實(shí)十八屆三中全會(huì)精神，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用。按照頂層設(shè)計(jì)、分步實(shí)施的原則，研究制定推進(jìn)電力市場(chǎng)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)，進(jìn)一步明確電力市場(chǎng)建設(shè)的目標(biāo)、任務(wù)和步驟，并積極組織實(shí)施。

　?。┤嫱七M(jìn)電力用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)直接交易。進(jìn)一步完善電力用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)直接交易的準(zhǔn)入、交易等制度，擴(kuò)大交易范圍和規(guī)模，力爭(zhēng)全國(guó)大部分省份開(kāi)展直接交易，交易電量不低于全社會(huì)用電量的3%，并選擇部分省份進(jìn)行深度試點(diǎn)。

　　（七）繼續(xù)完善各類(lèi)市場(chǎng)交易機(jī)制。貫徹落實(shí)《跨省區(qū)電能交易基本規(guī)則》，在重點(diǎn)區(qū)域制定出臺(tái)跨省區(qū)交易實(shí)施細(xì)則。深入推進(jìn)省內(nèi)發(fā)電權(quán)交易，修訂完善《發(fā)電權(quán)交易監(jiān)管辦法》，推進(jìn)跨省區(qū)發(fā)電權(quán)交易，積極探索風(fēng)火、水火替代交易。修訂《并網(wǎng)發(fā)電廠(chǎng)輔助服務(wù)管理暫行辦法》，推動(dòng)跨省區(qū)開(kāi)展輔助服務(wù)補(bǔ)償，鼓勵(lì)核電、可再生能源發(fā)電等調(diào)節(jié)能力較差機(jī)組與調(diào)節(jié)性能較好機(jī)組間進(jìn)行輔助服務(wù)直接交易，選擇部分地區(qū)開(kāi)展輔助服務(wù)補(bǔ)償深度試點(diǎn)。

　　四、加強(qiáng)能源市場(chǎng)秩序監(jiān)管，保障市場(chǎng)規(guī)范有序

　?。ò耍┙M織開(kāi)展電力交易及市場(chǎng)秩序監(jiān)管。組織收集電力企業(yè)2013年電力交易信息，對(duì)電力交易及市場(chǎng)秩序情況開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管，并進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)，發(fā)布專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管報(bào)告。

　?。ň牛┥钊腴_(kāi)展電力廠(chǎng)網(wǎng)界面監(jiān)管。繼續(xù)做好廠(chǎng)網(wǎng)聯(lián)席會(huì)議制度（包括出臺(tái)并實(shí)施國(guó)家層面的廠(chǎng)網(wǎng)聯(lián)席會(huì)議制度）、調(diào)度信息披露與報(bào)送制度、合同協(xié)議備案制度、年度交易監(jiān)管報(bào)告制度、約談約訪(fǎng)制度等廠(chǎng)網(wǎng)界面基本制度的貫徹實(shí)施工作。加強(qiáng)對(duì)年度合同電量確定與執(zhí)行的監(jiān)管，鼓勵(lì)廠(chǎng)網(wǎng)雙方自主協(xié)商確定年度合同電量，繼續(xù)推動(dòng)發(fā)電集團(tuán)內(nèi)部年度合同電量?jī)?yōu)化工作。

　?。ㄊ┥罨娏φ{(diào)度交易監(jiān)管。落實(shí)電力調(diào)度運(yùn)行方式報(bào)告制度，督促調(diào)度機(jī)構(gòu)科學(xué)合理安排電網(wǎng)運(yùn)行方式。抓好電力調(diào)度交易信息披露監(jiān)管，促進(jìn)“三公”調(diào)度。加強(qiáng)發(fā)電機(jī)組并網(wǎng)運(yùn)行管理，修訂《發(fā)電機(jī)組進(jìn)入及退出商業(yè)運(yùn)營(yíng)管理辦法》、《發(fā)電廠(chǎng)并網(wǎng)運(yùn)行管理辦法》，制定《抽水蓄能電站并網(wǎng)運(yùn)行監(jiān)管辦法》，促進(jìn)電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

　?。ㄊ唬┨剿鏖_(kāi)展油氣、煤炭市場(chǎng)秩序監(jiān)管。加強(qiáng)油氣、煤炭相關(guān)界面交易行為監(jiān)管，不斷拓展監(jiān)管業(yè)務(wù)。促進(jìn)油氣市場(chǎng)發(fā)育，規(guī)范用氣市場(chǎng)，對(duì)各地用氣項(xiàng)目按天然氣利用政策的用氣序列開(kāi)展監(jiān)管。規(guī)范煤炭市場(chǎng)秩序，鼓勵(lì)煤炭企業(yè)與用戶(hù)簽訂中長(zhǎng)期煤炭合同，促進(jìn)形成統(tǒng)一開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)有序的煤炭交易市場(chǎng)體系。

　?。ㄊ┘訌?qiáng)可再生能源電力監(jiān)管。進(jìn)一步深化可再生能源發(fā)電全額保障性收購(gòu)監(jiān)管，關(guān)注發(fā)電利用小時(shí)數(shù)及重點(diǎn)地區(qū)棄風(fēng)、棄水、棄光情況。組織對(duì)可再生能源電價(jià)附加資金的征收、使用、結(jié)算等情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管，確保政策執(zhí)行到位。加強(qiáng)風(fēng)電、光伏等新能源發(fā)電并網(wǎng)和運(yùn)行管理，組織落實(shí)《光伏發(fā)電運(yùn)營(yíng)監(jiān)管暫行辦法》，研究制定風(fēng)電、光伏發(fā)電并網(wǎng)調(diào)度協(xié)議、購(gòu)售電合同示范文本等配套性文件。

　?。ㄊ┘訌?qiáng)電網(wǎng)公平開(kāi)放監(jiān)管。促進(jìn)電源公平無(wú)歧視接入電網(wǎng)，出臺(tái)《新建電源接入電網(wǎng)監(jiān)管暫行辦法》并組織實(shí)施。切實(shí)推進(jìn)電源項(xiàng)目自建配套送出工程回購(gòu)，明確各方責(zé)任和相關(guān)工作要求，規(guī)范電源項(xiàng)目配套送出工程建設(shè)。

　?。ㄊ模┐龠M(jìn)油氣管網(wǎng)設(shè)施公平開(kāi)放。研究出臺(tái)《油氣管網(wǎng)設(shè)施公平開(kāi)放監(jiān)管辦法》，制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則，并做好宣貫與實(shí)施工作。組織開(kāi)展油氣管網(wǎng)設(shè)施公平開(kāi)放專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管，重點(diǎn)對(duì)油氣管網(wǎng)設(shè)施輸送（儲(chǔ)存）能力及效率、接入申請(qǐng)與受理、合同簽訂與執(zhí)行、信息公開(kāi)與報(bào)送等情況實(shí)施監(jiān)管。

　?。ㄊ澹┘訌?qiáng)成本和價(jià)格監(jiān)管。組織修訂輸配電成本核算辦法、監(jiān)管辦法，選擇10個(gè)省級(jí)電網(wǎng)企業(yè)組織開(kāi)展輸配電成本專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管（包括國(guó)家能源局直接駐點(diǎn)監(jiān)管1個(gè)?。l(fā)布監(jiān)管報(bào)告，公布輸配電成本水平。加快推動(dòng)電力用戶(hù)與發(fā)電企業(yè)直接交易輸配電價(jià)（含損耗）測(cè)算工作，做好跨區(qū)域輸電價(jià)格、損耗審核和復(fù)核。制定并頒布跨省跨區(qū)電能交易線(xiàn)損標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)跨省跨區(qū)電能交易價(jià)格監(jiān)管。研究制定油氣管網(wǎng)成本價(jià)格信息報(bào)送辦法，加強(qiáng)對(duì)油氣管網(wǎng)成本價(jià)格監(jiān)管。

　?。ㄊ┘訌?qiáng)電網(wǎng)工程投資運(yùn)行成效監(jiān)管。選擇若干具有代表性的交直流輸變電工程，組織開(kāi)展造價(jià)和運(yùn)營(yíng)信息的報(bào)送、統(tǒng)計(jì)、實(shí)地調(diào)研及分析評(píng)價(jià)工作。分析項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性及運(yùn)行實(shí)效等，并對(duì)工程在完善電網(wǎng)網(wǎng)架結(jié)構(gòu)、實(shí)現(xiàn)電力輸送等方面的作用進(jìn)行綜合技術(shù)評(píng)價(jià)。同時(shí)，從定性、定量角度分析項(xiàng)目的社會(huì)效益。

　　（十七）加強(qiáng)供電監(jiān)管。加強(qiáng)供電服務(wù)監(jiān)管，繼續(xù)開(kāi)展人民群眾滿(mǎn)意用電工程。加強(qiáng)供電能力和供電質(zhì)量監(jiān)管，選擇10個(gè)?。▍^(qū)、市）開(kāi)展“兩率”（供電可靠率、電壓合格率）監(jiān)測(cè)。推動(dòng)合表小區(qū)用戶(hù)的“一戶(hù)一表”改造工作。開(kāi)展電力普遍服務(wù)監(jiān)管，督促檢查全面解決無(wú)電人口用電問(wèn)題三年行動(dòng)計(jì)劃落實(shí)情況。加強(qiáng)供電市場(chǎng)行為監(jiān)管，重點(diǎn)圍繞電力業(yè)擴(kuò)報(bào)裝行為、用戶(hù)受電工程招投標(biāo)情況以及新建住宅小區(qū)供配電設(shè)施建設(shè)管理和配套費(fèi)收支情況等開(kāi)展監(jiān)管。

　　（十八）深入推進(jìn)能源行業(yè)節(jié)能減排監(jiān)管。認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)家大氣污染防治工作方案確定的相關(guān)任務(wù)，加大現(xiàn)役燃煤發(fā)電機(jī)組污染排放監(jiān)控力度。加強(qiáng)環(huán)保電價(jià)政策執(zhí)行情況監(jiān)管。研究制定電力行業(yè)節(jié)能減排監(jiān)管工作指導(dǎo)意見(jiàn)。逐步開(kāi)展煉油等行業(yè)節(jié)能減排監(jiān)管。積極探索能源消費(fèi)總量控制和資源綜合利用監(jiān)管的有效方式，充分發(fā)揮監(jiān)管工作的優(yōu)勢(shì)和作用。

　?。ㄊ牛├眄樅屯晟颇茉葱姓?zhí)法機(jī)制。認(rèn)真梳理能源行業(yè)行政執(zhí)法工作職責(zé)和依據(jù)，理順工作機(jī)制，規(guī)范行政執(zhí)法行為。制定國(guó)家能源局系統(tǒng)行政處罰工作程序和工作制度，制訂并統(tǒng)一行政執(zhí)法文書(shū)，完善有關(guān)執(zhí)法制度。

　　（二十）探索行政執(zhí)法的有效方式和途徑。按照規(guī)劃、計(jì)劃、政策、監(jiān)管“四位一體”的要求，建立能源行政執(zhí)法與能源管理信息共享機(jī)制和信息管理系統(tǒng)，豐富現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的手段，提高行政執(zhí)法的針對(duì)性和有效性。建立實(shí)施監(jiān)管司與專(zhuān)業(yè)管理司、派出機(jī)構(gòu)與地方能源管理部門(mén)聯(lián)合辦案的執(zhí)法方式，提高執(zhí)法效能。

　?。ǘ唬┘哟筮`法違規(guī)行為查處力度。拓寬案件線(xiàn)索來(lái)源渠道，完善能源管理、日常監(jiān)管與稽查工作的銜接聯(lián)動(dòng)機(jī)制，嚴(yán)肅查處日常管理和監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為。集中力量查辦有較大影響的違法違規(guī)案件，并依法給予行政處罰等處理。

　?。ǘ┱J(rèn)真做好投訴舉報(bào)和爭(zhēng)議糾紛處理工作。加強(qiáng)12398熱線(xiàn)運(yùn)行維護(hù)和管理，暢通投訴舉報(bào)渠道。督促檢查《關(guān)于加強(qiáng)12398投訴舉報(bào)熱線(xiàn)標(biāo)識(shí)普及和宣傳工作的通知》（辦稽查〔2012〕87號(hào)）落實(shí)情況。認(rèn)真、及時(shí)受理和處理投訴舉報(bào)事項(xiàng)，建立投訴舉報(bào)案件回訪(fǎng)制度。積極開(kāi)展?fàn)幾h糾紛調(diào)解和裁決工作，及時(shí)化解各種矛盾糾紛。

　?。ǘ┩晟颇茉幢O(jiān)管法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)。組織起草《能源監(jiān)管條例》，制定出臺(tái)《能源監(jiān)管行動(dòng)計(jì)劃（2014—2018）》并組織實(shí)施。編印《能源監(jiān)管工作手冊(cè)》，促進(jìn)監(jiān)管工作規(guī)范化。完善能源監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化工作機(jī)制，探索開(kāi)展能源監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化工作，加快推進(jìn)電力監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作。

　　（二十四）完善能源監(jiān)管工作機(jī)制。不斷完善監(jiān)管工作例會(huì)制度，實(shí)現(xiàn)能源管理與監(jiān)管的有效銜接。健全閉環(huán)監(jiān)管工作機(jī)制，在規(guī)劃、政策和項(xiàng)目核準(zhǔn)等方面，形成制定、檢查、反饋、處理、完善的閉環(huán)。完善能源監(jiān)管報(bào)告制度，定期發(fā)布年度基本監(jiān)管報(bào)告和重點(diǎn)專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)管報(bào)告，披露問(wèn)題，實(shí)施處罰，督促整改。

　?。ǘ澹┘訌?qiáng)能源監(jiān)管信息系統(tǒng)建設(shè)。建立能源企業(yè)定期報(bào)送能源供需信息制度，準(zhǔn)確掌握能源供需情況。加強(qiáng)能源市場(chǎng)信息統(tǒng)計(jì)、分析工作，提供相關(guān)部門(mén)決策參考。做好電煤價(jià)格和發(fā)電企業(yè)成本變化預(yù)警預(yù)測(cè)分析。跟蹤掌握國(guó)內(nèi)煤炭、石油、天然氣市場(chǎng)供需情況，研究提出政策措施建議和監(jiān)管意見(jiàn)。

　?。ǘ┘訌?qiáng)能源監(jiān)管?chē)?guó)際合作和交流。加強(qiáng)能源企業(yè)境外投資監(jiān)管，研究制定能源企業(yè)境外投資信息報(bào)送辦法。積極開(kāi)展能源監(jiān)管?chē)?guó)際合作與交流。

　　（二十七）加大學(xué)習(xí)培訓(xùn)力度。健全學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作機(jī)制，創(chuàng)新學(xué)習(xí)方式，通過(guò)課堂講授、經(jīng)驗(yàn)交流、討論座談等多種方式開(kāi)展學(xué)習(xí)培訓(xùn)。增強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)的針對(duì)性，適時(shí)邀請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家、學(xué)者對(duì)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、重大政策、熱點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題等進(jìn)行解讀和分析，提高對(duì)政策的理解力和處理問(wèn)題的能力，切實(shí)提高監(jiān)管人員素質(zhì)。

　?。ǘ耍┘訌?qiáng)能源監(jiān)管重大問(wèn)題調(diào)查研究。組織對(duì)電力行業(yè)交叉補(bǔ)貼、政府性基金和附加情況進(jìn)行監(jiān)管調(diào)查，研究提出政策建議。組織開(kāi)展全國(guó)非電能源行業(yè)基本情況調(diào)研工作，針對(duì)油氣管網(wǎng)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)模式、能源行業(yè)節(jié)能減排指標(biāo)體系建設(shè)等重點(diǎn)問(wèn)題開(kāi)展專(zhuān)題研究。