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EPC(Engineering Procurement Construction)項目俗稱交鑰匙工程，是指總承包負責工程建設項目的設計、采購、施工、試運行等全過程。目前，EPC 模式是我國企業在海外承接項目最常用的模式[1]。因所在國別不同，海外光伏EPC 項目實施要點及難點均有所不同，但設計管理作為EPC 項目的靈魂，對于項目實施至關重要。一般而言，在EPC 項目中，設計可以充分發揮龍頭作用，不斷優化項目整體方案，承包商可根據優化方案整體協調設計、采購、施工，以確保控制項目的進度、成本和質量。對于業主而言，承包商是項目的窗口人及主體責任人，EPC 項目管理模式也可以減少業主方的管理難度。本文以摩洛哥NT120 MW 光伏EPC 項目為背景，探討了海外光伏EPC 項目設計管理的要點。
（來源：微信公眾號“太陽能雜志”作者：李杰）
光伏EPC 項目所在國的特點
摩洛哥位于非洲西北端，東接阿爾及利亞，南部為撒哈拉沙漠，西臨浩瀚的大西洋，北隔直布羅陀海峽與西班牙相望，扼地中海入大西洋的門戶。摩洛哥人口總量約為3000 萬人，其中，阿拉伯人約占80%，柏柏爾人約占20%；阿拉伯語為國語，通用語為法語，信奉伊斯蘭教。摩洛哥經濟總量在非洲排名第5，在北非排名第3；磷酸鹽出口、旅游、僑匯是摩洛哥經濟的主要支柱。
2017 年，摩洛哥加入到我國“一帶一路”的項目中，成為連接歐洲、非洲和美洲3 大市場的交通要道，同時也占據了地中海通往大西洋的門戶，是我國走進非洲的必經之地，也是我國“一帶一路”項目中的重要樞紐。作為本文案例的摩洛哥NT120 MW 光伏EPC 項目的總裝機容量為120 MW，共3 個場址，裝機容量均為40 MW，分別位于摩洛哥Zagora、Erfoud 和Missour 市周邊。
光伏EPC 項目的特點
本項目業主為第一次管理此類項目，且未聘用專業咨詢團隊。一般來講，在這種項目業主欠缺管理經驗的情況下，可能會出現2 種極端情況：
一種是注重進度管控及結果管控，也就是交鑰匙模式；另一種是注重全過程管控。本項目業主屬于后者，主要表現為：
1) 項目業主要求所有圖紙必須經審批后方可施工，但由于業主欠缺技術經驗，設計人員需要和業主解釋及反復溝通，審圖效率較低，審圖意見反饋滯后是常態。
2) 由于技術經驗欠缺，業主對于設計優化較為謹慎，傾向于僵化地遵守合同條款。
3) 由于地理位置特殊，摩洛哥受歐洲國家影響較大，因此本項目執行的是歐美及國際標準。
光伏EPC 項目設計管理的要點
3.1 投標階段的設計管理
筆者認為，投標階段的設計管理非常重要，尤其是在本項目業主經驗欠缺的情況下，投標階段的設計管理顯得尤為重要。該階段的設計管理必須注意2 點：1) 承包商必須將投標書列入合同；2)投標技術文件應明確承包商提供的設備及服務。
3.1.1 承包商必須將投標書列入合同
根據國際咨詢工程師聯合會(FIDIC) 編寫的《設計采購施工(EPC)/ 交鑰匙工程合同條件》(1999 年版) 通用條件第1.5 條的規定，投標書( 包含技術文件和商務文件) 是合同的組成部分。但在部分國家的合同條款中，投標書并非合同的組成部分，此種情況下承包商應在投標階段對此進行澄清，爭取將投標書列入合同。事實上，業主既然接受承包商的投標方案，那么接受投標書成為合同組成部分是合乎情理的，對于雙方也是公平的，但是如果承包商不明確提出，業主也不會主動提出。如果合同僅有業主的招標文件，那么就會存在一些隱患，比如業主會在招標文件中放入諸如應符合當地法律法規等模糊性條款，給項目執行帶來不可控的風險。如果把投標書列入合同，那么承包商給業主提供的設備及服務都很明確，這樣就會減少爭議，規避項目執行風險。
3.1.2 投標技術文件應明確承包商提供的設備及服務
一般來講，投標技術文件應對應招標技術文件的目錄，分章節對各系統進行具體描述，這樣便于業主審查；招標技術文件中未列出的內容及承包商需補充的內容，可補充章節進行描述。投標技術文件一定要明確承包商的工作范圍及項目總體布置，土建專業應描述主要建筑物和構筑物的結構形式。光伏場區面積較大，由于圍欄、道路及排水溝方面的工作量很大，因此，必須明確其布置及結構形式，否則業主在項目執行階段會根據模糊條款提出更高的要求，這必然會增加相當多的費用，并會影響項目進度。
由于各國消防規范不同，消防系統出現變更的概率較大，因此消防系統的專業設計需按照場區、升壓站室外消防( 含主變壓器消防) 及建筑物室內消防進行描述；對于火災報警系統、水系統、二氧化碳等氣體滅火系統、消防水池及水泵等設備如何布置，以及主要設備的型號、規格及參數，均需描述清楚。若發生因消防規范不同，業主提出變更消防系統的情況，承包商可以據此向業主提出索賠。
沙漠戈壁地區的電站水源一般來自于地下水，但業主招標文件中對于供水系統要求的描述往往很簡單，比如“符合飲用水質標準”，因此承包商往往在投標設計中不會考慮水處理系統。實際上，沙漠地區的地下水若不經處理，有時達不到飲用水質的標準，需要增設水處理系統，由此會增加承包商的工程量。但承包商若直接在投標設計中增設水處理系統，又會增加成本，從而抬高投標價格，導致競爭力降低。此時承包商應向業主說明，要求業主提供地下水水質數據，然后再根據水質數據進行設計，并列入投標文件中。
若業主未反饋相關數據，承包商則應按無水處理系統考慮，并在供水系統技術說明中明確供水系統的構成，包括主要設備及其參數；這樣在施工階段如果業主要求增設水處理系統，承包商可以據此向業主提出索賠。
總之，承包商應針對各系統的布置、形式、特點及主要參數進行描述，投標技術文件應讓業主對承包商提供的設備及服務有相對明晰的認識，這樣在后續實施階段，承包商才能更好地進行費用風險控制，在出現變更時才能有依據進行索賠。
3.2 施工階段的設計管理
就本項目的特點而言，在施工階段的設計管理最重要的有3 點：1) 積極溝通，圖紙報批要嚴格按照合同上的程序進行；2) 做好設計圖紙臺賬記錄；3) 進行限額設計。
3.2.1 積極溝通，圖紙報批嚴格按照合同程序進行
FIDIC 編寫的《設計采購施工(EPC)/ 交鑰匙工程合同條件》(1999 年版) 通用條件的第5.2條“承包商文件”中規定，業主審批承包商文件有“審核期”，圖紙提交給業主后，業主應于一定時間內反饋審批意見。本光伏EPC 項目的合同中也包含此類條款，且規定若超過審核期，視為業主審批通過。然而在實際執行中，業主要求所有圖紙必須經業主工程師簽字蓋章書面審批通過后，才能用于施工。
這也就意味著業主寧愿違背關于“審核期”的合同條款，拖延進度，也不允許未經審批的圖紙用于施工，這樣就給承包商的進度管理造成了極大的風險。因此，為了規避此風險，一方面，承包商必須從項目開始就做好索賠準備；另一方面，承包商必須加強和業主的溝通。
由于業主技術經驗欠缺，承包商在提交圖紙后需及時跟進并溝通，這樣業主才能更快地理解設計意圖；得到業主反饋后，承包商應盡快修改并再次提交圖紙，這樣才能提高業主的審圖效率。
由于業主項目團隊的人員不足，且海外業主也沒有加班習慣，因此審批圖紙超期是常態。所以，圖紙報批要嚴格按照合同上的程序進行，提交圖紙較多時，要及時提醒業主審批現場急需的圖紙，盡量不影響現場施工。
圖紙提交時，承包商應提醒業主簽收，且保存簽收單；要求業主將反饋意見以郵件形式發送至承包商指定郵箱；不管圖紙往返多少次，簽收手續及審批意見均應及時保存；對于業主超期審批情況，要及時發函敦促并保留記錄。
3.2.2 做好設計圖紙臺賬記錄
本項目設計圖紙臺賬按照站點專業建立表格，記錄圖號、圖名、設計人員、計劃提交時間、圖紙審查狀態等信息。其中，在“圖紙審查狀態”列內應記錄每一次的提交時間及業主審批時間，直至最終審批通過為止。
做好設計圖紙臺賬主要有2 個作用：1) 可以記錄所有專業出圖的進展情況，加強設計進度管理；2) 為設計索賠做好準備。
3.2.3 進行限額設計
一般來講，由于設計深度的影響，根據施工圖紙計算的工程量很容易超出投標設計階段計算的工程量；另外，由于項目執行階段的設計人員往往與投標階段不同，設計思路不一致也會造成最終工程量超出投標階段工程量的情況。為了規避此問題，承包商應進行限額設計。當然正如上文所述，投標階段的設計管理需到位，設計深度要足夠指導施工設計，系統設計不能出現重大偏差，工程量計算不能出現重大偏差，否則限額設計就無從談起。
在項目執行初期，承包商應對投標技術文件及投標工作量單按專業分解，并將工程量控制表下達到各專業；各專業的設計人員應根據控制表并結合合同技術文件進行設計；當出現超額情況時，設計人員應及時匯報給承包商，由承包商決定采取何種解決方案來規避風險。
3.2.4 模塊化管理
經過多年的發展，海外光伏EPC 項目已經實現了模塊化設計。模塊化設計的優點很多，其可以加快設計速度，減少重復計算及設計工作量；但是模塊化設計也有應用場景的要求，一般適用于地形平坦的場址。若場址存在如地形起伏較大的情況時，設計人員不可受限于模塊化設計，而應在投標階段就對起伏較大的區域做異化設計，否則在施工階段再與業主溝通，一旦溝通失敗，重新設計所耽誤的時間，以及增加的工程量和費用都會極大地增加承包商項目執行的風險。
3.3 收尾階段的設計管理
此階段設計方面的主要工作是形成竣工圖。整體設計管理的要點不在這個階段，而是在施工階段督促施工方按圖施工。
就本光伏EPC 項目而言，施工方按圖施工，如出現變更，設計人員將會根據書面變更函對圖紙進行變更，在提交業主審查后，再用于現場施工。也就是說，最終版的施工圖在施工過程中就已經形成，在收尾階段，設計人員只需更新施工圖狀態為竣工圖即可。因此，承包商如果加強施工管理，督促施工方按圖施工，此階段的設計管理相對簡單。
但有的項目施工方不嚴格按照圖紙施工，業主在收到承包商提交的竣工圖后，會組織工程師到項目現場進行核對，若發現現場情況與圖紙不符的情況，則通知承包商進行整改。但一般來講，若不符的情況較多時，業主工程師不會在圖紙上明確竣工圖的修改要求，而是會把竣工圖發回給承包商重新復核。這樣承包商需組織施工方的現場工程師提交可反映現場實際施工情況的圖紙，設計人員再次修改，承包商再次提交，業主再次審查。由于收尾階段人員更替較大，施工階段的主要技術人員大多已經離場，往往多次重復工作，業主才能接收竣工圖，這時幾個月時間已經過去了，承包商因此增加了大量工作及大量成本，也影響了業主驗收，造成尾款收款滯后，后果極其嚴重。
結語
設計管理對于海外EPC 項目至關重要，可以說是項目成敗的先決條件。本文結合摩洛哥NT120 MW 光伏EPC 項目實踐，對項目設計管理進行了探討并提出了改進措施，可為后續的海外光伏EPC 項目管理提供參考和借鑒。
（來源：微信公眾號“太陽能雜志”作者：李杰）
光伏EPC 項目所在國的特點
摩洛哥位于非洲西北端，東接阿爾及利亞，南部為撒哈拉沙漠，西臨浩瀚的大西洋，北隔直布羅陀海峽與西班牙相望，扼地中海入大西洋的門戶。摩洛哥人口總量約為3000 萬人，其中，阿拉伯人約占80%，柏柏爾人約占20%；阿拉伯語為國語，通用語為法語，信奉伊斯蘭教。摩洛哥經濟總量在非洲排名第5，在北非排名第3；磷酸鹽出口、旅游、僑匯是摩洛哥經濟的主要支柱。
2017 年，摩洛哥加入到我國“一帶一路”的項目中，成為連接歐洲、非洲和美洲3 大市場的交通要道，同時也占據了地中海通往大西洋的門戶，是我國走進非洲的必經之地，也是我國“一帶一路”項目中的重要樞紐。作為本文案例的摩洛哥NT120 MW 光伏EPC 項目的總裝機容量為120 MW，共3 個場址，裝機容量均為40 MW，分別位于摩洛哥Zagora、Erfoud 和Missour 市周邊。
光伏EPC 項目的特點
本項目業主為第一次管理此類項目，且未聘用專業咨詢團隊。一般來講，在這種項目業主欠缺管理經驗的情況下，可能會出現2 種極端情況：
一種是注重進度管控及結果管控，也就是交鑰匙模式；另一種是注重全過程管控。本項目業主屬于后者，主要表現為：
1) 項目業主要求所有圖紙必須經審批后方可施工，但由于業主欠缺技術經驗，設計人員需要和業主解釋及反復溝通，審圖效率較低，審圖意見反饋滯后是常態。
2) 由于技術經驗欠缺，業主對于設計優化較為謹慎，傾向于僵化地遵守合同條款。
3) 由于地理位置特殊，摩洛哥受歐洲國家影響較大，因此本項目執行的是歐美及國際標準。
光伏EPC 項目設計管理的要點
3.1 投標階段的設計管理
筆者認為，投標階段的設計管理非常重要，尤其是在本項目業主經驗欠缺的情況下，投標階段的設計管理顯得尤為重要。該階段的設計管理必須注意2 點：1) 承包商必須將投標書列入合同；2)投標技術文件應明確承包商提供的設備及服務。
3.1.1 承包商必須將投標書列入合同
根據國際咨詢工程師聯合會(FIDIC) 編寫的《設計采購施工(EPC)/ 交鑰匙工程合同條件》(1999 年版) 通用條件第1.5 條的規定，投標書( 包含技術文件和商務文件) 是合同的組成部分。但在部分國家的合同條款中，投標書并非合同的組成部分，此種情況下承包商應在投標階段對此進行澄清，爭取將投標書列入合同。事實上，業主既然接受承包商的投標方案，那么接受投標書成為合同組成部分是合乎情理的，對于雙方也是公平的，但是如果承包商不明確提出，業主也不會主動提出。如果合同僅有業主的招標文件，那么就會存在一些隱患，比如業主會在招標文件中放入諸如應符合當地法律法規等模糊性條款，給項目執行帶來不可控的風險。如果把投標書列入合同，那么承包商給業主提供的設備及服務都很明確，這樣就會減少爭議，規避項目執行風險。
3.1.2 投標技術文件應明確承包商提供的設備及服務
一般來講，投標技術文件應對應招標技術文件的目錄，分章節對各系統進行具體描述，這樣便于業主審查；招標技術文件中未列出的內容及承包商需補充的內容，可補充章節進行描述。投標技術文件一定要明確承包商的工作范圍及項目總體布置，土建專業應描述主要建筑物和構筑物的結構形式。光伏場區面積較大，由于圍欄、道路及排水溝方面的工作量很大，因此，必須明確其布置及結構形式，否則業主在項目執行階段會根據模糊條款提出更高的要求，這必然會增加相當多的費用，并會影響項目進度。
由于各國消防規范不同，消防系統出現變更的概率較大，因此消防系統的專業設計需按照場區、升壓站室外消防( 含主變壓器消防) 及建筑物室內消防進行描述；對于火災報警系統、水系統、二氧化碳等氣體滅火系統、消防水池及水泵等設備如何布置，以及主要設備的型號、規格及參數，均需描述清楚。若發生因消防規范不同，業主提出變更消防系統的情況，承包商可以據此向業主提出索賠。
沙漠戈壁地區的電站水源一般來自于地下水，但業主招標文件中對于供水系統要求的描述往往很簡單，比如“符合飲用水質標準”，因此承包商往往在投標設計中不會考慮水處理系統。實際上，沙漠地區的地下水若不經處理，有時達不到飲用水質的標準，需要增設水處理系統，由此會增加承包商的工程量。但承包商若直接在投標設計中增設水處理系統，又會增加成本，從而抬高投標價格，導致競爭力降低。此時承包商應向業主說明，要求業主提供地下水水質數據，然后再根據水質數據進行設計，并列入投標文件中。
若業主未反饋相關數據，承包商則應按無水處理系統考慮，并在供水系統技術說明中明確供水系統的構成，包括主要設備及其參數；這樣在施工階段如果業主要求增設水處理系統，承包商可以據此向業主提出索賠。
總之，承包商應針對各系統的布置、形式、特點及主要參數進行描述，投標技術文件應讓業主對承包商提供的設備及服務有相對明晰的認識，這樣在后續實施階段，承包商才能更好地進行費用風險控制，在出現變更時才能有依據進行索賠。
3.2 施工階段的設計管理
就本項目的特點而言，在施工階段的設計管理最重要的有3 點：1) 積極溝通，圖紙報批要嚴格按照合同上的程序進行；2) 做好設計圖紙臺賬記錄；3) 進行限額設計。
3.2.1 積極溝通，圖紙報批嚴格按照合同程序進行
FIDIC 編寫的《設計采購施工(EPC)/ 交鑰匙工程合同條件》(1999 年版) 通用條件的第5.2條“承包商文件”中規定，業主審批承包商文件有“審核期”，圖紙提交給業主后，業主應于一定時間內反饋審批意見。本光伏EPC 項目的合同中也包含此類條款，且規定若超過審核期，視為業主審批通過。然而在實際執行中，業主要求所有圖紙必須經業主工程師簽字蓋章書面審批通過后，才能用于施工。
這也就意味著業主寧愿違背關于“審核期”的合同條款，拖延進度，也不允許未經審批的圖紙用于施工，這樣就給承包商的進度管理造成了極大的風險。因此，為了規避此風險，一方面，承包商必須從項目開始就做好索賠準備；另一方面，承包商必須加強和業主的溝通。
由于業主技術經驗欠缺，承包商在提交圖紙后需及時跟進并溝通，這樣業主才能更快地理解設計意圖；得到業主反饋后，承包商應盡快修改并再次提交圖紙，這樣才能提高業主的審圖效率。
由于業主項目團隊的人員不足，且海外業主也沒有加班習慣，因此審批圖紙超期是常態。所以，圖紙報批要嚴格按照合同上的程序進行，提交圖紙較多時，要及時提醒業主審批現場急需的圖紙，盡量不影響現場施工。
圖紙提交時，承包商應提醒業主簽收，且保存簽收單；要求業主將反饋意見以郵件形式發送至承包商指定郵箱；不管圖紙往返多少次，簽收手續及審批意見均應及時保存；對于業主超期審批情況，要及時發函敦促并保留記錄。
3.2.2 做好設計圖紙臺賬記錄
本項目設計圖紙臺賬按照站點專業建立表格，記錄圖號、圖名、設計人員、計劃提交時間、圖紙審查狀態等信息。其中，在“圖紙審查狀態”列內應記錄每一次的提交時間及業主審批時間，直至最終審批通過為止。
做好設計圖紙臺賬主要有2 個作用：1) 可以記錄所有專業出圖的進展情況，加強設計進度管理；2) 為設計索賠做好準備。
3.2.3 進行限額設計
一般來講，由于設計深度的影響，根據施工圖紙計算的工程量很容易超出投標設計階段計算的工程量；另外，由于項目執行階段的設計人員往往與投標階段不同，設計思路不一致也會造成最終工程量超出投標階段工程量的情況。為了規避此問題，承包商應進行限額設計。當然正如上文所述，投標階段的設計管理需到位，設計深度要足夠指導施工設計，系統設計不能出現重大偏差，工程量計算不能出現重大偏差，否則限額設計就無從談起。
在項目執行初期，承包商應對投標技術文件及投標工作量單按專業分解，并將工程量控制表下達到各專業；各專業的設計人員應根據控制表并結合合同技術文件進行設計；當出現超額情況時，設計人員應及時匯報給承包商，由承包商決定采取何種解決方案來規避風險。
3.2.4 模塊化管理
經過多年的發展，海外光伏EPC 項目已經實現了模塊化設計。模塊化設計的優點很多，其可以加快設計速度，減少重復計算及設計工作量；但是模塊化設計也有應用場景的要求，一般適用于地形平坦的場址。若場址存在如地形起伏較大的情況時，設計人員不可受限于模塊化設計，而應在投標階段就對起伏較大的區域做異化設計，否則在施工階段再與業主溝通，一旦溝通失敗，重新設計所耽誤的時間，以及增加的工程量和費用都會極大地增加承包商項目執行的風險。
3.3 收尾階段的設計管理
此階段設計方面的主要工作是形成竣工圖。整體設計管理的要點不在這個階段，而是在施工階段督促施工方按圖施工。
就本光伏EPC 項目而言，施工方按圖施工，如出現變更，設計人員將會根據書面變更函對圖紙進行變更，在提交業主審查后，再用于現場施工。也就是說，最終版的施工圖在施工過程中就已經形成，在收尾階段，設計人員只需更新施工圖狀態為竣工圖即可。因此，承包商如果加強施工管理，督促施工方按圖施工，此階段的設計管理相對簡單。
但有的項目施工方不嚴格按照圖紙施工，業主在收到承包商提交的竣工圖后，會組織工程師到項目現場進行核對，若發現現場情況與圖紙不符的情況，則通知承包商進行整改。但一般來講，若不符的情況較多時，業主工程師不會在圖紙上明確竣工圖的修改要求，而是會把竣工圖發回給承包商重新復核。這樣承包商需組織施工方的現場工程師提交可反映現場實際施工情況的圖紙，設計人員再次修改，承包商再次提交，業主再次審查。由于收尾階段人員更替較大，施工階段的主要技術人員大多已經離場，往往多次重復工作，業主才能接收竣工圖，這時幾個月時間已經過去了，承包商因此增加了大量工作及大量成本，也影響了業主驗收，造成尾款收款滯后，后果極其嚴重。
結語
設計管理對于海外EPC 項目至關重要，可以說是項目成敗的先決條件。本文結合摩洛哥NT120 MW 光伏EPC 項目實踐，對項目設計管理進行了探討并提出了改進措施，可為后續的海外光伏EPC 項目管理提供參考和借鑒。
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